营经济研究中心在前三次大规模调查和深入研究的基础上，①于2006年11月选
定了“人力资本与民营企业竞争力”这样一个调研主题，在浙江省、北京市、
上海市、广东省、福建省、云南省、辽宁省、山东省、江苏省、河北省、湖北省
等11个省市工商局和民(私)营企业协会等有关部门支持和帮助下，开展了一
次较大规模的民营企业人力资本与竞争力问卷调查，加上在江西、四川、陕西等
省进行电话调查，共回收调查问卷1500多份。课题组成员还分别深入到一些省
市民营企业进行了实地调研，并与当地有关部门举行座谈讨论。在此基础上，课
题组完成了1个总报告和10个分报告。这些报告分析和阐明了现阶段我国民营
企业人力资本及其企业竞争力的关系，得出了很多有益的分析结沦，提出了很多
有价值的政策建议。比如，研究报告认为，总体上看，民营企业特别是中小型企
业的人力资本水平并不高，人力资本对民营企业竞争力提升还受一些因素的制
约；企业家人力资本在规模较小企业中比规模较大企业更集中、作用更显著；在
不同行业、不同地区，人力资本对民营企业竞争力的影响存在较大差异；民营企
业家族制对企业人力资本的制约，经营理念和外部市场环境、法制环境和道德环境
对人力资本的影响等，构成了民营企业投资人力资本、吸引人力资本和发挥人力资
本作用的主要制约因素。针对上述问题，研究报告分别提出了相应的对策建议。
    理论和实践表明，人力资本是提高劳动者素养和劳动力质量的关键因素。人
力资本的形成除了靠正规的学历教育外，还要靠企业的再投入。鼓励民营企业发
展，不仅要使它们为社会创造大量物质财富，为我国尽快实现小康社会目标作出
贡献，而且要使它们在自身获得发展的同时，为社会培养和聚集大量高素质的劳
动者，提升我国长远发展的综合能力，为我国企业更好地参与国际竞争创造更好
的条件。我为该书作序，一方面是想肯定课题组富有建设意义的调查与研究工
作，另一方面也是想借此机会呼吁社会各界更多地关注企业人力资本的研究，深
化对人力资本与企业竞争力关系的探索。相信通过学术界和企业界的积极参与，
一定能够形成更多、更好的研究成果，促进企业加大人力资本的投入，提高劳动
者的素质和劳动质量，提高我国民营企业的竞争力。
  分报告之六
人力资本与企业市场开发
    摘要：人力资本是竞争力的源泉，是企业成长*有价值的资产。实现
企业的可持续发展必须增大对人力资本的投资。本分报告分析了民营企业人
力资本和市场开发的现状，着重论述了人力资本对民营企业市场开发的作
用，从激励、技术创新、产权等方面探讨了优化人力资本进而提高企业市场
开发能力的方法和途径。
关键词：人力资本  市场开发  激励  技术创新  产权
一人力资本与竞争力
    “资本”一词，*初用来表示贷款的本金，与利息相对，即生息金额①。资
本的本性是增值。人力资本理论的创始人舒尔茨认为，完整的资本概念应该包括
物质资本和人力资本两方面。前者体现在物质产品上，后者则附于劳动者身上，
体现为凝聚在身上的知识、技能。一般认为，人力资本是指通过专门投资形成
的、能够带来价值增值的人的知识、生产技术、能力和健康等。人力资本是一种
质量概念，它以劳动者的异质性为前提，反映了人的知识、技术、能力和健康等
质量要素的稀缺性以及相应的市场供求关系，主要是从投入一产出的角度来研究
人力在收益和经济增长中的作用。人力资本能够为对人力的投资者带来未来的收
益。企业人力资本是对应于企业之外的人力资本而言提出来的。企业人力资本是
指企业为了生存与发展的需要，通过教育、培训、医疗保健以及“干中学”等
方式而形成的，凝结于企业职员人体，具有产生未来收益的知识、技能、体能和
经验等因素的总和①。
    人力资本是竞争力产生的源泉(见图6—1)。核心竞争力是企业的立身之
本、取胜之道，核心竞争力包含核心技术、核心产品、核心人才等方面。在一个
具有竞争力的企业中，核心人才掌握核心技术，并转化为核心产品从而占领市
场，技术和产品都是以人才为中心的，因此，人力资本才是竞争力产生的根源，
竞争力的提高也越来越多地体现在对人力资本的拥有水平和对人力资本潜在价值
的开发能力上。我国民营企业要想获得持久的竞争力，就得在人力资本上下足功
夫，实现人力资本的储值、增值。加大对人力资本的投资开发，是民营企业的竞
胜之道。进行人力资本投资，并不是单纯地为了实现利润*大化的目标，也有助
于培养企业的创新精神、文化价值，承担更多的社会责任。人力资本的投资对于
企业价值的增值具有裂变的效应，是一项高回报率的举措。人力资本投资不仅会
产生持续的收益，还会提高人力资源的素质，提升技术创新能力，开发和扩大市
场占有，创造良好的企业文化，激发员工的积极性，减少员工的外流，促使包括
劳动者、生产资料在内的生产要素的结合达到*佳状态。实践证明，接受人力资
本投资的员工，劳动的熟练程度会得到提高，掌握新知识、新技能的能力会得到
加强，因而生产产品的质量、数量都会提高①。因此，进行人力资本投资，是增
强企业竞争力，促使企业在竞争中保持不败之地的重要途径。
二  民营企业市场开发及相关人力资本现状分析
    (一)民营企业市场开发现状分析
    市场是民营企业的生命线。在改革开放初期，社会发展呈现短缺经济，物质
产品也不甚丰富。在这一特殊的背景下，我国民营企业应运而生，依靠一两个产
品或抓住市场的一个空档机会而迅速成长起来。民营企业由于自身的这种特点，
对市场有一种天然的适应能力。不少企业在创办之初，受自身实力的限制，也一

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