内幕交易的多副面孔:中国的监管标准与执法实践
内幕交易的多副面孔:中国的监管标准与执法实践作者:宁荣 开 本:其他 书号ISBN:9787521807776 定价:78.0 出版时间:2018-01-01 出版社: |
内幕交易的多副面孔:中国的监管标准与执法实践 本书特色
本书搜集了1994年以来公开的内幕交易处罚案例和司法判例,在此基础上管窥监管演变、梳理执法逻辑、采撷权威论断,并围绕相关理论争点和实践难点展开探讨。适合如下专业人士阅读:券商、基金公司等金融机构及其高管、合规人员、基金经理;上市公司及其管理层、员工、股东;监管系统稽查、处罚、复议条线全体人员;律师、法官等金融法律实务工作者;证券从业人员、活跃投资者、高校金融法研究机构及有关师生。
内幕交易的多副面孔:中国的监管标准与执法实践 内容简介
正义有着一张普罗透斯似的脸,变幻无常,随时可呈现不同形状并具有极不相同的特征。当我们仔细查看这张脸并试图揭开藏在背后的秘密时,往往会深感迷惑。 ——〔美〕埃德加·博登海默
内幕交易的多副面孔:中国的监管标准与执法实践 目录
**章 内幕交易的是非之辨 **节 对内幕交易的道德“审判” 第二节 对内幕交易的“辩护”与“反击” 第二章 内幕交易的事实前提——内幕信息 **节 重大性的含义及其判断 第二节 内幕信息形成时间认定 第三节 未公开性的含义及其判断 第四节 内幕信息的确定性之争 第五节 内幕信息认定的其他重点与难点 第三章 内幕交易的行为主体——内幕人 **节 内幕人的范围 第二节 “知悉”的证明与抗辩 第三节 “利用”的证明与抗辩 第四章 内幕交易的基本形态 **节 交易责任主体的识别 第二节 交易行为违法性的认定与抗辩 第三节 内幕交易的举证责任及证明标准 第五章 内幕交易的“共犯”形态 **节 实践难题及理论出路 第二节 共同内幕交易的认定与证明 第三节 共同内幕交易的责任划分 第六章 内幕交易的传递形态——泄露内幕信息与建议他人买卖证券 **节 泄露内幕信息和建议他人买卖证券行为的构成要件 第二节 泄露内幕信息和建议他人买卖证券行为的证明与认定 第三节 泄露内幕信息、建议他人买卖证券和共同内幕交易的辨析 第七章 内幕交易的特殊形态——单位或资管产品内幕交易 **节 一般单位内幕交易的认定及量罚 第二节 资管产品内幕交易的认定及量罚 第八章 内幕交易的量罚 **节 违法所得计算 第二节 对违法者的行政处罚 第三节 对违法者的市场禁入 参考文献内幕交易的多副面孔:中国的监管标准与执法实践 作者简介
宁荣,女,毕业于中国政法大学,供职于证券监管机构,从事证券期货行政执法相关工作。
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