证券投资学 目录

**章 证券与证券投资概述【本章学习目标】【关键词】**节 证券与有价证券一、证券的含义及特征二、证券的分类三、有价证券【知识链接】中央银行公开市场操作12周来首度净投放资金第二节 证券投资一、证券投资的含义与目的二、证券投资的产生三、证券投资的特征四、证券投资的相关概念五、证券投资的功能六、证券投资应遵循的原则【知识链接】巴菲特：抓住黄金投资机遇第三节 金融创新与证券投资一、金融创新与证券投资的关系二、我国证券投资中的金融创新【知识链接】沪深300股指期货合约今上市交易三、推进我国证券投资中的金融创新应遵循的原则四、证券投资中金融创新的风险及其控制【本章小结】第二章 证券市场【本章学习目标】【关键词】**节 证券市场特征与功能一、证券市场的含义与特征二、证券市场在金融市场中的地位及功能三、证券市场的参与者【知识链接】证监会简介第二节 证券发行市场一、证券发行市场的含义和特征二、证券发行市场的功能三、有价证券的发行【知识链接】积极尝试金融创新推动债券私募发行第三节 证券交易市场一、证券交易市场的含义及其与发行市场的关系二、证券交易所三、场外交易市场四、二板市场及我国创业板市场的建立【知识链接】香港联合交易所创业板市场简介第四节 证券市场的发展一、证券市场形成的社会条件和经济基础二、国外证券市场的形成与发展三、我国证券市场的形成与发展四、现代证券市场的发展趋势【本章小结】第三章 证券投资工具：股票【本章学习目标】【关键词】**节 股票的内涵及分类一、股票的概念及特征二、股票的分类【知识链接】大盘延续跌势七只蓝筹股投资价值凸显第二节 股票发行与上市交易一、股份有限公司简介二、股票发行与销售【知识链接】创业板上市相关条件三、股票的上市第三节 股票价格与价格指数一、股票价格二、股票发行价格及发行费用三、股票价格指数【知识链接】“黑色星期一”再现第四节 股票认购配股与分红派息一、配股与配股交款二、分红与派息【知识链接】如何正确认识除权和除息【本章小结】第四章 证券投资工具：债券【本章学习目标】【关键词】**节 债券的内涵、分类及信用评级一、债券的定义与票面要素二、债券的典型特征三、债券的分类【知识链接】首只外资法人银行金融债券成功发行四、债券的信用评级第二节 债券的发行与承销一、国债的发行与承销二、金融债券的发行与销售【知识链接】国家开发银行发行200亿元7年期固定利率金融债券三、公司债券的发行与销售第三节 我国债券发行的实践一、政府债券【知识链接】新疆首发地方政府债券30亿元资金将全部投向民生二、金融债券三、我国企业债券的发展【本章小结】第五章 证券投资工具：投资基金【本章学习目标】【关键词】**节 投资基金的内涵及分类一、投资基金的起源和发展二、投资基金的含义三、投资基金的主要特征四、投资基金的分类【知识链接】投资基金想赚钱不得不知的秘密第二节 投资基金的发行与认购一、投资基金发行管理制度二、投资基金的发行三、投资基金的认购第三节 开放式基金的估值与价格确定一、开放式基金的估值二、开放式基金的价格确定三、基金价格波动因素分析【知识链接】投资基金应重视六大风险第四节 基金创新与发展一、基金产品创新：ETF和LOF二、基金业的现代发展趋势三、我国投资基金的发展【知识链接】基金创新又布一子 证监会新推ETF联接基金【本章小结】第六章 证券投资工具：金融衍生产品【本章学习目标】【关键词】**节 金融衍生产品概述一、金融衍生产品的概念第七章 证券交易第八章 证券估价第九章 证券投资收益与风险第十章 现代证券投资理论第十一章 证券投资基本分析第十二章 证券投资技术分析第十三章 证券市场监管

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《证券投资学》立足于当前的经济背景与发展趋势.沿着“核心－重点－整体－细节”的写作思路.对证券投资市场、证券投资工具、证券交易的具体操作、证券估价、证券投资收益与风险、证券投资分析、证券市场监管等内容按照知识点的内在逻辑与延展规律做了全面、系统的阐述。《证券投资学》重视内容的系统性与学科交叉性.强调实践性与时效性，力求表达言简意赅.内容深入浅出。《证券投资学》适用于经济金融专业本科学生，也可作为证券、银行、保险系统及其他经济管理部门的行业培训与学习用书。

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插图：然而，证券投资与实物投资之间的区别也是非常明显的：证券投资是投资于有价证券上所附着的所有权或债权，而实物投资是直接投资于现实物质资产；证券投资的动机，如上所述，是因人而异的，而实物投资的目的只有一个，即扩大生产经营、增加生产能力，获得收益；证券投资是在证券市场中进行的投资活动，而实物投资虽然也伴随有资金的运动，但主要在生产流通领域进行。（二）直接金融投资与间接金融投资直接金融投资指的是资金需求者直接从资金供给者那里融通资金的行为，一般是通过发行股票或债券的方式在证券市场上筹集资金。间接金融投资是指以银行等信用中介机构作为媒介来进行资金融通的活动，即资金供给者将手中的闲置资金存人银行等信用中介机构，然后由这些机构贷放给资金需求者，在资金从供给者流向需求者的过程中，通过银行等信用中介实现了资金的期限转换和数额转换。任何一个完整的金融市场体系都必定同时存在着直接金融投资和间接金融投资，两者既互相竞争又互相补充，投资者和筹资者都应当根据预期的目标、实际需要、所处的具体环境及两种方式的特点选择适合自己的方式。我国目前的金融体制是以间接金融投资为主，这是金融体系特征问题，同时也反映了我国未来金融体制改革的目标和当前金融体制改革中存在的市场结构问题。2006年是我国资本市场发展相对较好的一年，在这一年中资本市场的融资规模和增长速度上了一个台阶，股票市场的融资规模是5600亿元，发行企业债券1015亿元，直接金融投资的总规模为6615亿元。同年银行新增贷款3.6 万亿元，直接金融投资和间接金融投资的比例是18：82，也就是说，在企业的资金来源里，直接融资占18％，而来自银行的间接融资占82％。这个比例说明我国企业的直接融资比重过低，低于发达国家70％左右的平均水平；即使是在以间接金融投资模式为主的德国，间接融资比重也只有60％多一点儿；英国资本市场比较发达，间接金融投资的比重更是不到30％。

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