二、关于上海开展金融服务业对外开放负面清单探索的思考…… 192
（一）探索金融服务业对外开放负面清单的难点………… 192
（二）创新的主要思路……………………… 192
（三）具体清单试编………………………… 193
（四）提高开放度方面的进展…………………… 195
　　三、基于负面清单管理推进我国金融服务业对外开放的建议…… 196
第十三章　上海自贸试验区金融领域国家安全审查探索与思考……… 207
　　一、我国金融领域国家安全审查现状………………… 207
（一）*新进展…………………………… 207
（二）现行监管审批一定程度上起到替代作用………… 208
　　二、上海自贸试验区外资金融机构现状………………… 209
（一）银行业外资机构情况…………………… 209
（二）证券业外资机构情况…………………… 210
（三）保险业外资机构情况…………………… 210
（四）融资租赁业外资机构情况………………… 210
　　三、关于上海开展金融领域国家安全审查探索的思考………… 211
（一）面临的主要挑战……………………… 211
（二）政策建议…………………………… 212

参考文献…………………………………… 215
附录1　我国金融综合监管相关政策文件………………… 218
　　《国务院关于印发〈中国（上海）自由贸易试验区总体方案〉的通知》…218
　　《国务院关于印发〈进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案〉的通知》…………………………… 117
　　《中国人民银行关于金融支持中国（上海）自由贸易试验区建设的意见》…………………………………… 234
　　《中国人民银行、商务部、银监会、证监会、保监会、外汇局、上海市政府关于印发〈进一步推进中国（上海）自由贸易试验区金融开放创新试点加快上海国际金融中心建设方案〉的通知》………………238
　　《上海市政府办公厅印发〈发挥上海自贸试验区制度创新优势开展综合监管试点　探索功能监管实施细则〉的通知》………… 243
　　上海市金融办负责人就发挥上海自贸试验区制度创新优势开展金融综合监管试点工作答记者问……………………251
　　《上海市政府办公厅关于印发〈上海市事中事后综合监管平台建设工作方案〉的通知》…………………………… 255
附录2　上海自贸试验区金融综合监管相关创新案例…………… 262
附录3　金融监管改革方案调查问卷…………………… 269
后记……………………………………… 272

全球功能监管实践与中国金融综合监管探索 作者简介

郑杨，民商法学博士，高级经济师，仲裁员，兼职教授，上海市金融工委副书记、上海市金融服务办公室主任。曾任国家外汇管理局资本司副司长，中国人民银行上海分行副行长，中国人民银行上海总部副主任、党委委员兼外汇部主任。

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