银行保密法:反洗钱检查手册(2015版) 本书特色

本书为检查人员开展《银行保密法》/反洗钱(BSA/AML)和海外资产控制办公室(OFAC)检查提供指导，包含了关于BSA/AML合规项目要求、BSA/AML风险和风险管理目标、健全的行业惯例和检查程序等方面的概述，还提供了关于如何识别和控制与洗钱和恐怖融资相关风险的指引。本手册的成型与发展得益于联邦银行监管机构、金融犯罪执法网络局(FinCEN) 的通力合作，确保了本手册在贯彻执行BSA/AML要求方面的一致性，具有很强的的参考借鉴意义。

银行保密法:反洗钱检查手册(2015版) 内容简介

本书为检查人员开展《银行保密法》/反洗钱(BSA/AML)和海外资产控制办公室（OFAC）检查提供指导，包含了关于BSA/AML合规项目要求、BSA/AML风险和风险管理目标、健全的行业惯例和检查程序等方面的概述，还提供了关于如何识别和控制与洗钱和恐怖融资相关风险的指引。本手册的成型与发展得益于联邦银行监管机构、金融犯罪执法网络局(FinCEN) 的通力合作，确保了本手册在贯彻执行BSA/AML要求方面的一致性，具有很强的的参考借鉴意义。

银行保密法:反洗钱检查手册(2015版) 目录

目 录
引言
评估BSA/ AML 合规项目的概述和核心检查程序
范围和计划——概述
检查程序
BSA/ AML 风险评估——概述
检查程序
BSA/ AML 合规项目——概述
检查程序
形成结论和完成检查——概述
检查程序
监管要求和有关主题的核心检查概述和程序
客户身份识别——概述
检查程序
客户尽职调查——概述
检查程序
可疑交易报告——概述
检查程序
现金交易报告——概述
检查程序
现金交易报告免报——概述
检查程序
信息共享——概述
检查程序
货币工具所涉及的买卖交易记录保存——概述
检查程序
资金划转记录保存——概述
检查程序
国外代理行账户记录保存和尽职调查——概述
检查程序
私人银行尽职调查制度(非美国人) ——概述
检查程序
特别措施——概述
检查程序
外国银行和财务账户报告——概述
检查程序
现金或货币工具的跨国转移——概述
检查程序
海外资产控制办公室——概述
检查程序
全面合规项目和其他组织机构的扩展检查概述和程序
全面BSA/ AML 合规项目的架构——概述
检查程序
美国境内银行的海外分支机构和办事处——概述
检查程序
关联银行——概述
检查程序
对产品和服务的扩展检查概述及检查程序
代理账户(国内) ——概述
检查程序
代理账户(海外) ——概述(2014)
检查程序
大宗货币运输
检查程序
美元汇票——概述
检查程序
支付账户——概述
检查程序
押运业务——概述
检查程序
电子银行——概述
检查程序
资金划转——概述
检查程序
自动清算交易所交易——概述(2014)
检查程序
预付业务——概述(2014)
检查程序
第三方支付机构——概述(2014)
检查程序
货币工具买卖——概述
检查程序
经纪人存款——概述
检查程序
私有自动柜员机——概述
检查程序
非储蓄类投资产品——概述
检查程序
保险——概述
检查程序
集中账户——概述
检查程序
贷款业务——概述
检查程序
贸易融资业务——概述
检查程序
私人银行业务——概述
检查程序
信托和资产管理服务——概述
检查程序
适用于自然人和实体的扩展检查概述与程序
非居民外国侨民和自然人——概述
检查程序
政治敏感人物——概述
检查程序
外国使馆、领事馆及外交使团账户——概述
检查程序
非银行金融机构——概述(2014)
检查程序
专业服务商——概述
检查程序
非政府组织和慈善机构——概述
检查程序
商业实体(国内和国外) ——概述
检查程序
现金密集型行业——概述

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