五、单据相符时有关当事人的义务
六、单据不符有关当事人的权利义务
第七节　信用证的免责机制
一、单据有效性的免责
二、信息传递和翻译的免责
三、不可抗力免责
四、关于被指示方行为的免责
第八节 信用证的转让与款项让渡
一、信用证的转让
二、款项让渡
第六章　国际银行监管
**节 国际银行监管概述
一、监管与国际银行监管
二、巴塞尔委员会
三、巴塞尔体系的两条主线与《有效银行监管的核心原则》
第二节 国际银行监管责任的分配
一、巴塞尔委员会有关国际银行监管责任分配的规定
　二、并表监管
第三节　老巴塞尔资本协议与资本充足率
一、资本充足率概述
二、老巴塞尔资本协议与8％的资本充足率
三、资本充足率计算列举
第四节　新巴塞尔资本协议
一、新巴塞尔资本协议出台的原因与三大创新
二、新巴塞尔资本协议的架构与主要内容
第五节 巴塞尔委员会规则的性质问题
一、对巴塞尔委员会规则的性质的不同见解
二、巴塞尔委员会规则的性质
第六节 巴塞尔体系与我国对银行业的监管问题
一、加强我国与其他国家之间的监管合作
二、加强对商业银行资本充足率的监管
第七章　美国证券法的晚近发展——《索克斯法》与影响
**节 历史背景
一、诚信危机
二、《索克斯法》的历史
三、《索克斯法》初步评估
第二节 主要内容
一、《索克斯法》的性质
二、《索克斯法》的重要原则
三、《索克斯法》的主要内容
第三节　404条款与内部控制
一、财务报告内部控制规则
二、管理层的年度评估和内部控制报告
三、审计师的年度鉴证
四、证券交易委员会关于实施内部控制报告要求的声明
第四节 实施问题
一、原则与规则的交融
二、PCAOB第5号审计标准
三、行业框架与IT方案
第五节　争议、启示与影响
一、争议
二、启不
三、对美国证券法的发展和国际影响
第八章　金融全球化下金融衍生品的国际监管
**节　金融衍生品的创新及国际监管
一、金融衍生品的产生
二、金融衍生品的创新及发展趋势
三、金融衍生品市场的国际监管
四、金融衍生品交易的国际监管
第二节 金融衍生品市场的国际监管合作
一、衍生金融交易国际监管协调的性质
二、行业协会的监管协调
三、政府、国际组织间的国际监管合作
四、金融衍生品市场国际监管合作评析
第三节　我国参与金融衍生品监管国际合作的实践及制度保障
一、涉外金融衍生品合约的管辖和法律适用
二、我国国内金融监管机构间的跨市场监管合作
三、我国参与金融衍生品交易监管国际合作的实践与制度保障
第九章　离岸金融的法律问题
**节　金融市场的拓展与离岸金融
一、金融市场的拓展
二、离岸金融及其特征
第二节 离岸金融法的主要内容
一、离岸货币市场的法律问题
二、离岸资本市场的法律问题
三、离岸金融市场的规制与监管问题
第三节 离岸金融法律问题的特殊性
一、离岸金融给管辖和监管带来了前所未有的挑战
二、传统规则适用于离岸金融的局限性
三、离岸交易方式的创新带来了新的法律问题
四、通过合同安排在各国管理体制之间进行套利非同寻常
第四节 离岸金融与我国的关系
一、我国对境外离岸市场的利用与参与
　　二、建立我国的离岸金融市场问题
　　三、在香港特别行政区建立人民币离岸市场问题
　　四、境外离岸金融中心的冲击

国际金融法要论 节选

**章 国际金融法基本理论
　 任何一门学科或科学，都需要有一定的理论支撑。没有科学理论的支撑，该学科就可能会遁入认识的误区，导致内容和体系的紊乱，误导实践，学科本身也会失去应有的立足点。近些年来，全球金融一体化和经济金融化程度日益加深，国际间的经济交往日益表现为国际金融关系，国际金融活动频繁且影响巨大。在这种情况下，科学地构建国际金融法的理论以适应和满足调整国际金融关系的需要，显得尤为重要。但是，另一方面，我们应当看到，迄今对国际金融法基本理论问题的研究还存在很多欠缺。有关著述对基本理论问题或避而不谈，或轻描淡写，或存在偏颇之处，这些都会妨碍对国际金融法及其具体制度的科学认识，影响国际金融法制建设。目前肆虐美国、影响世界的美国金融危机更加凸显出国际金融法基本理论建设的迫切性和重要性。以金融法和国际金融法的性质和任务这一问题为例，国内外鲜有深入探讨，直接影响到了金融法制和国际金融法制建设和健全，妨碍了对金融风险的有效规制与监管、防范与化解。这可以说是这次金融危机在金融法制和国际金融法制上留下的深刻教训。因此，科学地构建金融法和国际金融法理论是金融法和国际金融法当前所面临的一项重大课题。
　　**节 国际金融法的概念与特征
　 科学地构建国际金融法理论应从国际金融法的概念人手。概念反映的是事物的本质属性，而本质属性是决定一类事物之所以成为该类事物并使其与其他类事物相区别的属性。任何概念都有内涵和外延两个逻辑特征。内涵是指反映在概念中的思维对象的本质属性，又叫概念的含义；外延是概念的适用对象。
　　一、国际金融法的概念
　　那么，国际金融法的概念是什么？概括地说，国际金融法就是调整国际金融关系的法律规范的总称。国际金融法这一概念的本质特征是什么？划分法律部门及其分支的根本依据是调整对象——社会关系，辅助标准是调整方法。因此，国际金融法这一概念的本质特征应当从国际金融法的调整对象——国际金融关系中去寻找。我们认为，国际金融法概念的本质特征就在于其调整对象的金融性与国际性的结合，即国际金融法调整的对象具有金融性和国际性。因此，把握国际金融法概念的本质特征，首先需要考察什么是“金融”，什么是“国际”，什么是“国际金融关系”。

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