四、内部控制的五原则
第二节内部控制机制
一、内部控制机制的四个层次
二、内部控制的基本要素
第三节内部控制制度
一、内部控制制度概述
二、内部控制制度的主要内容
第四节内部控制的主要内容
一、基金公司前、中、后台的内部控制
二、投资管理业务控制
三、信息披露控制
四、信息技术系统控制
五、会计系统控制
六、监察稽核控制
过关测试题
第十二章基金管理人的合规管理
**节合规管理概述
一、合规管理的概念
二、合规管理的意义
三、合规管理的目标
四、合规管理的基本原则
第二节合规管理机构设置
一、合规管理部门的设置及其责任
二、董事会的合规责任
三、监事会的合规责任
四、督察长的合规责任
五、管理层的合规责任
六、业务部门的合规责任
第三节合规管理的主要内容
一、合规管理活动概述
二、合规文化
三、合规政策
四、合规审核
五、合规检查
六、合规培训
七、合规投诉处理
第四节合规风险
一、合规风险及其种类
二、投资合规性风险
三、销售合规性风险
四、信息披露合规性风险
五、反洗钱合规性风险
过关测试题
过关测试题参考答案及解析
**章金融、资产管理与投资基金
第二章证券投资基金概述
第三章证券投资基金的类型
第四章证券投资基金的监管
第五章基金职业道德
第六章基金的募集、交易与登记
第七章基金的信息披露
第八章基金客户和销售机构
第九章基金销售行为规范及信息管理
第十章基金客户服务
第十一章基金管理人的内部控制
第十二章基金管理人的合规管理

基金法律法规.职业道德与业务规范 作者简介

毛洁，女，2015年毕业于西南财经大学会计学院财务管理专业，博士；在《财经科学》等期刊上发表论文4篇，其中CSSCI收录1篇，核心论文3篇。

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