一、ETF的特点
二、ETF的套利交易
三、ETF与LOF的区别
四、ETF的类型
五、ETF联接基金
第八节QDII基金
一、QDII基金概述
二、QDII基金在投资组合中的作用
三、QDII基金的投资对象
第九节分级基金
一、分级基金的基本概念
二、分级基金的特点
三、分级基金的分类
过关测试题
第四章证券投资基金的监管
**节基金监管概述
一、基金监管的概念及特征
二、基金监管体系
三、基金监管的目标
四、基金监管的基本原则
第二节基金监管机构和自律组织
一、政府基金监管机构：中国证监会
二、基金行业的自律组织：基金业协会
三、证券市场的自律管理者：证券交易所
第三节对基金机构的监管
一、对基金管理人的监管
二、对基金托管人的监管
三、对基金服务机构的监管
第四节对基金活动的监管
一、对基金公开募集的监管
二、对公开募集基金销售活动的监管
三、对公开募集基金投资与交易的监管
四、对公开募集基金信息披露的监管
五、基金份额持有人及持有人大会
第五节对非公开募集基金的监管
一、非公开募集基金管理人登记事宜
二、对非公开募集基金募集的监管
三、对非公开募集基金运作的监管
过关测试题
第五章基金职业道德
**节道德与职业道德
一、道德
二、职业道德
第二节基金职业道德规范
一、守法合规
二、诚实守信
三、专业审慎
四、客户至上
五、忠诚尽责
六、保守秘密
第三节基金职业道德教育与修养
一、基金职业道德教育
二、基金职业道德修养
过关测试题
第六章基金的募集、交易与登记
**节基金的募集与认购
一、基金募集的概念与程序
二、基金的认购
第二节基金的交易、申购和赎回
一、封闭式基金的上市与交易
二、开放式基金的申购、赎回和转换
三、ETF的上市交易、申购和赎回
四、LOF的上市交易、申购和赎回
五、QDII基金的申购和赎回
六、分级基金份额的上市交易、申购和赎回
第三节基金的登记
一、开放式基金份额登记的概念
二、开放式基金注册登记机构及职责
三、基金份额登记流程
四、申购和赎回的资金结算
过关测试题
第七章基金的信息披露
**节基金信息披露概述
一、基金信息披露的含义与作用
二、基金信息披露的原则和制度体系
三、基金信息披露的内容
四、基金信息披露的禁止行为
五、XBRL在基金信息披露中的应用
第二节基金主要当事人的信息披露义务
一、基金管理人的信息披露义务
二、基金托管人的信息披露义务
三、基金份额持有人的信息披露义务
第三节基金募集信息披露
一、基金合同
二、基金招募说明书
三、基金托管协议
第四节基金运作信息披露
一、基金净值公告
二、基金定期公告
三、基金上市交易公告书
四、基金临时信息披露
第五节特殊基金品种的信息披露
一、QDII基金的信息披露
二、ETF的信息披露
过关测试题
第八章基金客户和销售机构
**节基金客户的分类
一、基金客户及投资人类型
二、基金投资人构成现状及发展趋势
三、产品目标客户选择策略
第二节基金销售机构
一、基金销售机构的主要类型
二、基金销售机构的现状及发展趋势
三、基金销售机构的准入条件
四、基金销售机构的职责规范
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略
一、销售理论
二、销售方式
三、销售策略
过关测试题
第九章基金销售行为规范及信息管理
**节基金销售机构人员行为规范
一、基金销售人员的资格管理
二、基金销售机构人员管理和培训
三、基金销售机构人员行为规范
第二节基金宣传推介材料规范
一、宣传推介材料的范围
二、宣传推介材料审批报备流程
三、宣传推介材料的原则性要求及禁止性规定
四、宣传推介材料业绩登载规范
五、宣传推介材料的其他规范
六、宣传推介材料违规情形和监管处罚
七、风险提示函的必要内容
第三节基金销售费用规范
一、基金销售费用原则性规范
二、基金销售费用结构和费率水平
三、基金销售费用其他规范
第四节基金销售适用性
一、基金销售适用性指导原则及管理制度
二、基金销售渠道审慎调查
三、基金产品风险评价
四、基金投资人风险承受能力调查和评价
五、基金销售适用性的实施保障
第五节基金销售信息管理
一、基金销售业务信息管理
二、基金客户信息的内容与保管要求
三、基金销售机构中的渠道信息管理
过关测试题
第十章基金客户服务
**节基金客户服务概述
一、基金客户服务的意义
二、基金客户服务的特点
三、基金客户服务的原则
四、基金客户服务的内容
第二节基金客户服务流程
一、基金客户服务宣传与推介
二、基金投资咨询与互动交流
三、基金客户投诉处理
四、基金投诉跟踪与评价
五、基金客户档案管理与保密
六、基金客户服务提供方式
七、基金客户个性化服务
第三节投资者教育工作
一、投资者教育工作的概念和意义
二、投资者教育的基本原则与内容
三、投资者教育工作的形式
过关测试题
第十一章基金管理人的内部控制
**节内部控制的目标和原则
一、基金管理人内部控制的重要性
二、内部控制的基本概念及其含义
三、内部控制的三目标

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