企业上市全程指引(第4版) 本书特色

《企业上市全程指引》第三版发行出版于2014年5月，书中涉及相关政策法规及案例等都截止在2014年3月。该书发行后深受企业喜爱，是企业高管的口袋书，为企业上市融资运作指明了方向。2019年随着注册制科创板推出，国务院、证监会、证券交易所等相关监管部门陆续发布了关于证券发行、交易、监管等诸多新的政策法规。作者对《企业上市全程指引》第三版相关内容全面更新，修订为第四版。第四版修订原则之一，补充更新相关章节所涉及的政策法规；之二，更新每章配套的相关案例；之三，重点补充IPO注册制、企业自律、风险规避、融资工具、科创板IPO操作及境外投资机构参与规则等相关内容。《企业上市全程指引》解答企业在改制设立股份公司、境内外融资上市、并购重组、公司治理、规范运作等各项业务中，怎样把握好相关法律、法规，解决日常工作中遇到的各类实际问题，及时向公众披露信息，保护好投资者利益，规范和防范企业风险等具体事项进行阐述。

企业上市全程指引(第4版) 内容简介

《企业上市全程指引》第三版发行出版于2014年5月，书中涉及相关政策法规及案例等都截止在2014年3月。该书发行后深受企业喜爱，是企业高管的口袋书，为企业上市融资运作指明了方向。2019年随着注册制科创板推出，国务院、证监会、证券交易所等相关监管部门陆续发布了关于证券发行、交易、监管等诸多新的政策法规。作者对《企业上市全程指引》第三版相关内容全面更新，修订为第四版。第四版修订原则之一，补充更新相关章节所涉及的政策法规；之二，更新每章配套的相关案例；之三，重点补充IPO注册制、企业自律、风险规避、融资工具、科创板IPO操作及境外投资机构参与规则等相关内容。《企业上市全程指引》解答企业在改制设立股份公司、境内外融资上市、并购重组、公司治理、规范运作等各项业务中，怎样把握好相关法律、法规，解决日常工作中遇到的各类实际问题，及时向公众披露信息，保护好投资者利益，规范和防范企业风险等具体事项进行阐述。

企业上市全程指引(第4版) 目录

上篇 上市前做什么 **章　为何上市 **节　上市论证　6 第二节　推动企业上市　14 第三节　核准制下IPO 上会核准工作流程　18 本章要点　31 思考题　31 第二章　主板、中小板上市操作 **节　企业上市准备阶段　34 第二节　企业股份制改组阶段　38 第三节　股份制改组后如何规范运作　46 第四节　股份有限公司运行及上市申请　55 本章要点　63 思考题　64 第三章　独立于主板的科创板 **节　发行条件　70 第二节　注册程序　73 第三节　信息披露　80 第四节　发行上市保荐的特别规定　91 第五节　发行与承销的特别规定　94 第六节　红筹企业和境内外事项的协调　96 第七节　投资者适当性管理制度　98 第八节　退市　107 第九节　监督管理和法律责任　116 本章要点　122 思考题　122 第四章　登陆创业板、新三板、国际板 **节　面临挑战的创业板　124 第二节　不可替代的新三板　142 第三节　时刻准备着的国际板　152 本章要点　157 思考题　157 第五章　中介机构 **节　会计师　159 第二节　券商　165 第三节　律师　176 本章要点　179 思考题　179 第六章　改制上市中的制度设计 **节　股权激励制度设计　181 第二节　收购与反收购制度设计　186 第三节　上市前的建章立制　192 本章要点　198 思考题　199 第七章　首次公开发行上市股票相关事项 **节　上市文件准备　200 第二节　定价与配售　204 第三节　证券承销　211 第四节　有限售条件的股份上市　213 第五节　监管和处罚　215 本章要点　217 思考题　218 第八章　上市前如何进行资本运作 **节　转增股本　220 第二节　配股和增发　222 第三节　缩股、分立、换股　224 第四节　通常采用的资本运作模式　228 第五节　军民融合模式　237 第六节　企业债　245 第七节　私募基金　249 本章要点　255 思考题　255 下篇 上市后的征程 第九章　信息披露 **节　首次公开发行股票的信息披露　259 第二节　对未履行信息披露义务的处罚　269 第三节　应当重点披露的事项及提交的文件　270 本章要点　275 思考题　276 第十章　上市公司治理 **节　董事会及议事规则　278 第二节　股东大会及议事规则　288 第三节　监事会及议事规则　293 第四节　内部控制　296 第五节　独立董事　304 本章要点　312 思考题　312 第十一章　股权激励与员工持股 **节　股权激励的规定　313 第二节　股权激励种类　322 第三节　上市公司员工持股计划　324 第四节　股权激励实施程序和信息披露　329 本章要点　341 思考题　341 第十二章　企业并购重组 **节　企业兼并、收购、资产重组　345 第二节　企业并购重组的操作过程　354 第三节　上市公司重大资产重组　357 第四节　中介机构的作用　362 第五节　申请发行新股或债券　364 第六节　重大资产重组的信息管理　368 本章要点　371 思考题　371 第十三章　上市公司再融资 **节　融资类型与比较　373 第二节　上市公司发行新股　375 第三节　上市公司发行可转换公司债券　378 第四节　公司债券的发行　390 第五节　金融债券的发行　397 第六节　企业短期融资券的发行　403 第七节　证券公司债券发行　405 第八节　资产支持证券　407 本章要点　410 思考题　410 第十四章　停牌、复牌、终止上市、重新上市、风险警示 **节　停牌与复牌　411 第二节　终止上市与重新上市　414 第三节　风险警示　434 本章要点　441 思考题　441 第十五章　年报解读与编制 **节　年报的基本内容与披露规则　443 第二节　财务报表　464 第三节　合并会计报表　493 第四节　审计报告　496 本章要点　510 思考题　510 第十六章　境外融资 **节　境外融资政策支持　512 第二节　境外非金融企业债务融资　519 第三节　引进战略投资者　523 第四节　外商投资证券公司　527 第五节　金融衍生品　530 本章要点　542 思考题　543 第十七章　境外上市 **节　境外上市的基本规定　545 第二节　上市方式　550 第三节　香港证券市场　552 第四节　英国伦敦证券市场　564 第五节　美国证券市场　574 第六节　新加坡证券市场　580 第七节　韩国证券市场　586 第八节　东京证券市场　588 本章要点　588 思考题　589 第十八章　融资工具回顾 **节　上市前融资　591 第二节　上市后的融资工具　596 第三节　境外融资　605 本章要点　608 思考题　609 参考资料　610 后记　613

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管理 创业企业与企业家 成功秘诀

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