企业上市全程指引(第4版) 本书特色
《企业上市全程指引》第三版发行出版于2014年5月，书中涉及相关政策法规及案例等都截止在2014年3月。该书发行后深受企业喜爱，是企业高管的口袋书，为企业上市融资运作指明了方向。2019年随着注册制科创板推出，国务院、证监会、证券交易所等相关监管部门陆续发布了关于证券发行、交易、监管等诸多新的政策法规。作者对《企业上市全程指引》第三版相关内容全面更新，修订为第四版。第四版修订原则之一，补充更新相关章节所涉及的政策法规；之二，更新每章配套的相关案例；之三，重点补充IPO注册制、企业自律、风险规避、融资工具、科创板IPO操作及境外投资机构参与规则等相关内容。《企业上市全程指引》解答企业在改制设立股份公司、境内外融资上市、并购重组、公司治理、规范运作等各项业务中，怎样把握好相关法律、法规，解决日常工作中遇到的各类实际问题，及时向公众披露信息，保护好投资者利益，规范和防范企业风险等具体事项进行阐述。
企业上市全程指引(第4版) 内容简介
《企业上市全程指引》第三版发行出版于2014年5月，书中涉及相关政策法规及案例等都截止在2014年3月。该书发行后深受企业喜爱，是企业高管的口袋书，为企业上市融资运作指明了方向。2019年随着注册制科创板推出，国务院、证监会、证券交易所等相关监管部门陆续发布了关于证券发行、交易、监管等诸多新的政策法规。作者对《企业上市全程指引》第三版相关内容全面更新，修订为第四版。第四版修订原则之一，补充更新相关章节所涉及的政策法规；之二，更新每章配套的相关案例；之三，重点补充IPO注册制、企业自律、风险规避、融资工具、科创板IPO操作及境外投资机构参与规则等相关内容。《企业上市全程指引》解答企业在改制设立股份公司、境内外融资上市、并购重组、公司治理、规范运作等各项业务中，怎样把握好相关法律、法规，解决日常工作中遇到的各类实际问题，及时向公众披露信息，保护好投资者利益，规范和防范企业风险等具体事项进行阐述。
企业上市全程指引(第4版) 目录
上篇 上市前做什么
**章 为何上市
**节 上市论证 6
第二节 推动企业上市 14
第三节 核准制下IPO 上会核准工作流程 18
本章要点 31
思考题 31
第二章 主板、中小板上市操作
**节 企业上市准备阶段 34
第二节 企业股份制改组阶段 38
第三节 股份制改组后如何规范运作 46
第四节 股份有限公司运行及上市申请 55
本章要点 63
思考题 64
第三章 独立于主板的科创板
**节 发行条件 70
第二节 注册程序 73
第三节 信息披露 80
第四节 发行上市保荐的特别规定 91
第五节 发行与承销的特别规定 94
第六节 红筹企业和境内外事项的协调 96
第七节 投资者适当性管理制度 98
第八节 退市 107
第九节 监督管理和法律责任 116
本章要点 122
思考题 122
第四章 登陆创业板、新三板、国际板
**节 面临挑战的创业板 124
第二节 不可替代的新三板 142
第三节 时刻准备着的国际板 152
本章要点 157
思考题 157
第五章 中介机构
**节 会计师 159
第二节 券商 165
第三节 律师 176
本章要点 179
思考题 179
第六章 改制上市中的制度设计
**节 股权激励制度设计 181
第二节 收购与反收购制度设计 186
第三节 上市前的建章立制 192
本章要点 198
思考题 199
第七章 首次公开发行上市股票相关事项
**节 上市文件准备 200
第二节 定价与配售 204
第三节 证券承销 211
第四节 有限售条件的股份上市 213
第五节 监管和处罚 215
本章要点 217
思考题 218
第八章 上市前如何进行资本运作
**节 转增股本 220
第二节 配股和增发 222
第三节 缩股、分立、换股 224
第四节 通常采用的资本运作模式 228
第五节 军民融合模式 237
第六节 企业债 245
第七节 私募基金 249
本章要点 255
思考题 255
下篇 上市后的征程
第九章 信息披露
**节 首次公开发行股票的信息披露 259
第二节 对未履行信息披露义务的处罚 269
第三节 应当重点披露的事项及提交的文件 270
本章要点 275
思考题 276
第十章 上市公司治理
**节 董事会及议事规则 278
第二节 股东大会及议事规则 288
第三节 监事会及议事规则 293
第四节 内部控制 296
第五节 独立董事 304
本章要点 312
思考题 312
第十一章 股权激励与员工持股
**节 股权激励的规定 313
第二节 股权激励种类 322
第三节 上市公司员工持股计划 324
第四节 股权激励实施程序和信息披露 329
本章要点 341
思考题 341
第十二章 企业并购重组
**节 企业兼并、收购、资产重组 345
第二节 企业并购重组的操作过程 354
第三节 上市公司重大资产重组 357
第四节 中介机构的作用 362
第五节 申请发行新股或债券 364
第六节 重大资产重组的信息管理 368
本章要点 371
思考题 371
第十三章 上市公司再融资
**节 融资类型与比较 373
第二节 上市公司发行新股 375
第三节 上市公司发行可转换公司债券 378
第四节 公司债券的发行 390
第五节 金融债券的发行 397
第六节 企业短期融资券的发行 403
第七节 证券公司债券发行 405
第八节 资产支持证券 407
本章要点 410
思考题 410
第十四章 停牌、复牌、终止上市、重新上市、风险警示
**节 停牌与复牌 411
第二节 终止上市与重新上市 414
第三节 风险警示 434
本章要点 441
思考题 441
第十五章 年报解读与编制
**节 年报的基本内容与披露规则 443
第二节 财务报表 464
第三节 合并会计报表 493
第四节 审计报告 496
本章要点 510
思考题 510
第十六章 境外融资
**节 境外融资政策支持 512
第二节 境外非金融企业债务融资 519
第三节 引进战略投资者 523
第四节 外商投资证券公司 527
第五节 金融衍生品 530
本章要点 542
思考题 543
第十七章 境外上市
**节 境外上市的基本规定 545
第二节 上市方式 550
第三节 香港证券市场 552
第四节 英国伦敦证券市场 564
第五节 美国证券市场 574
第六节 新加坡证券市场 580
第七节 韩国证券市场 586
第八节 东京证券市场 588
本章要点 588
思考题 589
第十八章 融资工具回顾
**节 上市前融资 591
第二节 上市后的融资工具 596
第三节 境外融资 605
本章要点 608
思考题 609
参考资料 610
后记 613
企业上市全程指引(第4版) 作者简介
周红
财经类图书作家。
曾任北大、清华、人大、上海财大、西南财大等高校外聘教授，教授投资银行专业课程。
曾任北大纵横管理咨询公司专家级顾问、嘉富诚国际资本有限公司董事合伙人、多只私募股权投资基金合伙人及管理人。
早年在大学教授“证券学”专业课程。20世纪90年代初开始从事投资银行业务，先后在万国证券、海通证券公司任职，参与过20多家企业上市及融资服务，熟悉企业资本运作。
2000年年初任上市公司董事、副总、董事会秘书，熟悉上市公司运作规则及企业IPO操作程序。2006年至今在高校任教，并作为专业上市融资顾问，为多家国内企业成功从资本市场融得资金，同时还辅导企业上市及上市后的规范运作、再融资等。
