银行改制上市法律问题与规制比较 内容简介

商业银行改制上市是一个复杂的系统工程，内容涉及财务重组、股份公司的设立、战略投资者的引进以及境内外卜市发行等多个环节，每一步都必须在相关法律规范的框架下进行操作。因此，结合实践经验对银行改制上市有关法律问题进行系统研究，既有助于促进银行改制上市的顺利推进，也有助于银行上市后依法合规运营。从这一宗旨出发，本书结合境内外相关法律规范，对商业银行改制。卜市各个环节所涉及的主要法律问题进行了归纳分析，对银行改制上市相关法律规范进行了梳理比较．对其中存在的问题和不足提出了完善建议。

银行改制上市法律问题与规制比较 目录

**章 商业银行财务重组有关法律问题
**节 汇金公司注资有关法律问题
一、汇金公司的性质
二、商业银行变更为股份公司前汇金公司注资有关问题
三、汇金公司注资商业银行可能引发的关联交易问题
第二节 商业银行转让不良贷款有关法律问题
一、不良贷款债权转让概述
二、转让不良贷款涉及的主要法律问题
第三节 不良贷款资产证券化有关法律问题
一、不良贷款资产证券化概述
二、不良贷款资产证券化的主要当事人
三、不良贷款资产证券化的交易流程及相关法律问题分析
第四节 商业银行处置对外投资经营实体有关法律问题
一、我国商业银行对外投资的主要类型及其法律分析
二、商业银行处置对外投资的主要方式
三、商业银行处置对外投资涉及的法律问题分析
第五节 商业银行发行次级债有关法律问题
一、商业银行次级债概述
二、商业银行发行次级债的监管规定
三、商业银行发行次级债有关法律问题分析
四、我国商业银行探索其他资本工具的可能性分析
第二章 成立股份公司有关法律问题，
**节 成立股份公司的基本流程
一、制订股份制改革方案
二、聘请中介机构
三、财务审计、资产评估、法律尽职调查
四、向财政部报批国有股权处置方案
五、制定股份公司章 程和发起人协议
六、向银监会申办批准手续
七、向国家工商局申办股份公司登记手续
第二节 法律尽职调查及其涉及的主要法律问题
一、法律尽职调查的含义及其主要内容
二、法律尽职调查涉及的主要法律问题
第三节 国有股权处置的有关法律问题
一、国有资产评估
二、国有股权管理方案
三、国有划拨土地使用权的处置
第四节 发起人的有关法律问题
一、发起人的定义及主体资格
二、商业银行设立股份公司的发起人人数问题
第五节 向银监会报批的主要法律问题
一、外汇业务许可问题
二、代理保险业务许可问题
三、基金托管业务许可问题
第六节 办理公司登记的法律问题
一、股份公司名称预核准登记问题
二、国务院批准文件的内容和形式问题
三、其他需要注意的问题
第三章 公司治理有关法律问题
**节 我国有关银行及上市公司治理的规范
一、商业银行法对银行公司治理的要求
二、公司法对银行股份制改造的要求
三、证券法有关上市公司治理的规范
四、银行监管机构有关银行治理的监管规章
五、证监会有关上市银行公司治理的监管规章
六、我国证券交易所有关上市银行公司治理的要求
第二节 香港联交所有关上市公司治理的规范
一、香港联交所《企业管治常规守则》的主要内容
二、《守则》对上市公司公司治理规范的特点
三、《守则》对我国公司治理制度健全的启示
第三节 美国有关上市公司治理的规范
一、美国联邦和州有关公司治理的法律规制
二、《萨班斯法>对美国上市公司治理的影响
三、纽约交易所和纳斯达克有关公司治理的新准则
第四节 英国有关上市公司治理的规范
一、英国法律对公司治理的规范
二、《2003年公司治理联合准则>的主要内容
三、<内控指引>的主要内容
第五节 我国银行改制上市过程须注意的公司治理问题
一、合法合规是健全公司治理应遵循的首要原则
二、董事会权责规范问题
三、独立董事制度问题
四、关联交易及控股股东滥用控制权问题
五、审计监督机制的健全问题
六、信息披露问题
七、投资者利益保护与防范中小股东投诉问题
八、利益相关者权益的平衡与保护
第六节 涉及银行“内部人”的关联交易及其规制
一、“内部人”以及“关联方”的法律规制
二、内部人作为“关联方”的确认与审核机制
三、内部人就有关“关联方”的报告义务
四、涉及内部人的关联交易表现及其报告、披露机制
五、内部人在关联交易问题上违法违规的法律责任
六、内部人在关联交易问题上的注意事项
七、银监会《管理办法》的局限性及其完善建议
第四章 银行引进战略投资者有关问题分析
**节 银行引进战略投资者法律问题分析
一、引进战略投资者的国内法律问题
二、引进境外战略投资者过程中若干法律问题分析
三、我国银行引进美国战略投资者的美国法问题”
第二节 股权购买协议有关问题分析
一、投资主体问题
二、股权购买价格(基准价)及价格调整方式
三、战略投资的交割条件(先决条件)
四、陈述与保证条款
第三节 战略投资者的权利义务分析
一、购股期权
二、转让限制及其例外
三、中小股东的保护条款

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