浩说新三板-新三板挂牌上市实战案例解决方案 本书特色

　　新三板的适时出现开辟了中小企业融资的新天地，敲开了中小企业进入资本市场的大门。本书以案例集解析作为出发点，结合“新三板李盟主”李浩老师九年的新三板实操经验，通过对近200个案例的深入剖析和探讨，围绕挂牌过程中涉及的关联交易、同业竞争、股东占款等难点问题提供解决办法和应对策略，深入浅出地诠释了新三板挂牌总体思路、注意事项、行业规则，帮助中小企业以*低的成本登陆新三板市场，用*快的速度掌握资本市场运作核心，对于券商人士、律师、会计师以及拟挂牌企业极具学习价值和参考意义。

浩说新三板-新三板挂牌上市实战案例解决方案 目录

**章涉及继承的案例1-1未成年人继承股东身份的适格性1-2公司股东去世，其发生继承的股权是否影响公司股权明晰第二章涉及土地使用权的案例2-1生产经营用地、建筑物是否合法合规2-2土地取得方式与证载信息不一致第三章涉及信息披露的案例3-1请公司补充披露并对可持续经营能力进行量化分析3-2请公司补充披露是否具备业务转型的关键资源要素、业务转型风险及应对措施第四章涉及一致行动的案例4-1亲属签署一致行动协议4-2管理层签署一致行动协议第五章涉及抽逃出资的案例5-1借钱出资、抽逃出资问题5-2非股东出资的核查5-3股东向公司借款，是否构成抽逃出资第六章涉及股东占款、公司代垫股款的案例6-1股东占款的规范6-2公司代垫股权转让款6-3控股股东、实际控制人占用资金第七章涉及人力资源出资、员工社保的案例7-1以人力资源、管理资源出资7-2报告期内未缴纳员工住房公积金7-3社保滞纳金问题7-4核查公司是否存在违反劳动法规的情形第八章涉及对赌协议的案例8-1股东对赌条款的相关处理措施8-2对赌协议是否影响公司的持续稳定经营8-3挂牌成功后解除对赌8-4公司分红现金补偿的对赌协议第九章涉及关联方的案例9-1关联方租赁与市场价格差异较大的说明9-2关联方收购无法办理所有权证的资产9-3公司与其原外资股东是否存在关联关系9-4通过收购及注销关联方解决关联交易9-5关联企业转让给外甥女规范同业竞争9-6关联交易占比高且短时期无法减少或消除9-7关联方借款的处理第十章涉及新三板上市及转板的案例10-1搭乘医改便车成功闯关创业板10-2曾被封创业板“*袖珍”股10-3挂牌新三板，意在创业板10-4首家转板中小板的三板公司10-5三次闯关中小板10-6首家转板创业板的三板公司10-7新三板**股10-8三次定向增资，三次跨越发展10-9新三板融资托起绿色梦想第十一章涉及任职资格的案例11-1董事在同行业公司担任高管11-2董事在前五大供应商任职11-3公司董事长对外兼职的处理方式11-4公司董事为研究院和大学教授是否合规11-5亲属关系是否影响监事任职资格和履行11-6关于公司三会召开及职工监事履职情况11-7董事、高管亲属任公司监事第十二章涉及经营资质的案例12-1公司是否具有通信业务资质12-2网站发布广告的资质及合规性12-3公司是否存在超越资质范围经营的情况12-4公司是否需要办理环保相关手续，披露产品质量及遵守法律、法规情况12-5未办理环保相关许可手续，公司日常生产经营是否符合国家环保相关规定12-6三艾广告是否有资质卖泸州老窖12-7关于在建项目无相应资质的认定12-8请公司说明资质续期是否存在障碍以及若无法办理对公司业务的影响12-9未办理环评事项被环保局行政处罚是否属于重大违法违规情形第十三章涉及同业竞争的案例13-1变更经营范围消除同业竞争13-2如何解决同业竞争13-3核查是否存在同业竞争13-4解决同业竞争问题提出相关解决措施13-5转让股权消除同业竞争13-6一定程度上与公司存在同业竞争13-7注销同业竞争企业13-8出具承诺，解决潜在同业竞争问题13-9不存在同业竞争的说明：划分业务专属行业13-10注销关联公司消除同业竞争13-11补充核查刘志春与原单位是否存在竞业禁止方面的约定第十四章涉及知识产权、非专利技术的案例14-1不具有商标所有权对公司及其独立性的影响14-2公司现有发明专利有无质权实现风险14-3以非专利技术增资又对其减资14-4报告期内使用关联企业的商标14-5技术出资超比例且未评估14-6无形资产出资瑕疵、现金补正14-7如何解决无形资产出资问题14-8短期内非专利技术出资又减资14-9无形资产出资瑕疵，先减资再现金增资14-10专利技术出资比例违反《公司法》规定14-11无形资产出资瑕疵，做减资处理14-12专利纠纷14-13出资的非专利技术并非任职内作品的说明第十五章涉及纳税的案例15-1关于小额纳税人和一般纳税人的判定15-2挂牌前曾为小规模纳税人是否符合“合法规范经营”挂牌条件15-3请律师核查公司收入是否真实及是否依法足额纳税15-4公司受税务处罚是否属于重大违法违规15-5自然人股东纳税情况及发生追缴税费的防范措施15-6税务机关行政处罚是否构成重大违法违规行为15-7公司整体变更时，自然人股东未缴纳个人所得税问题15-8公司整体变更时，未履行资产评估手续15-9增资未评估的效力问题15-10管理公司股权置换lp基金份额15-11未分配利润为负变更为股份公司是否合规15-12公司民间借贷利率是否合规15-13应纳税所得额超过小微企业认定条件是否合规15-14公司为规范关联交易方所采取的措施是否充分、有效，相关内部控制是否完善15-15公司整体变更时自然人股东缴纳个人所得税问题15-16详细说明公司报告期内实行核定征收方式申报缴纳企业所得税的原因第十六章涉及股权的案例16-1认定控股股东和实际控制人的依据16-2挂牌前后新三板企业股权可否质押16-3企业在区域性股权交易中心挂牌16-4为不改变发行人性质，由员工配偶受让股权激励16-5股权代持的解除16-6股份代持的处理16-7股权转让，股东缺席股东会16-8公司代垫股东股权转让款16-9控股股东与实际控制人认定16-10公司如何保证限售协议有效性和可行性及应对股权争议16-11核心员工的股权激励16-12超过200人的未上市股份公司股权的专项核查16-13工商登记股权结构不清晰16-14国有股权在变更程序中存在瑕疵16-15对同一次股权转让出现不同单价的解释16-16股权激励相关问题的合法、合规性16-17股东表决权授权协议对挂牌的影响16-18股东拆借给公司的资金债权是否合法、合规，公司股东、董事等适格性16-19控股股东、共同实际控制人的认定16-20原股东未履行出资义务即转让股权16-21职工持股会将股权全部转出并解散16-22公司实际控制人及股东是否对公司控制权存在影响16-23冒名股东的关注16-24股权转让未办理工商变更16-25股权曾存在质押16-26公司股权转让管理及核心技术人员是否为股权激励16-27是否存在股权代持16-28如何解决股权代持16-29公司历史上的代职工持股的问题16-30控股股东免租提供办公场所16-31股东以个人名义贷款用于公司经营16-32子公司股东人数超过200人16-33无实际控制人第十七章涉及合法合规经营的案例17-1是否符合合法、合规经营的要求17-2关于公司主营业务运作方式及安排的合法性问题17-3关于债转股事项的合规性17-4境内公司与其境外上市实体的业务运营17-5公司国有划拨土地是否合规及存在被收回的风险17-6董事在外兼职并担任高管等职务是否违反公司法17-7设立时有外籍股东的内资企业17-8设立时有外籍股东的内资企业是否影响挂牌公司主体资格17-9公司消防处罚事项是否构成重大违法违规17-10如何判断是否构成重大违法行为17-11因税务或银行业务而被罚款是否属于存在重大违法违规行为17-12关于公司因工作失误漏缴税款受惩罚的认定17-13生产经营是否合法、合规17-14关于公司制作和发布微电影的内容审查17-15公司整体变更设立过程是否符合有关法律法规的规定17-16公司车辆挂个人名下是否合规17-17租赁土地自建厂房的合法性17-18公司相关项目产品认证情况17-19公司实际控制人股权质押问题的核查17-20公司股东通过银行贷款后，提供给公司使用是否合法、合规17-21公司申请挂牌所履行的决策程序是否合规17-22知识产权侵权诉讼对公司履约能力与经营风险的影响17-23对股权变更程序的合法、合规性发表意见第十八章涉及财务的案例18-1重大资产重组是否涉及关联交易非关联化及交易的必要性、公允性、真实性18-2公司应收与应付账款及佣金是否合法18-3工作室采购的确认、计量和披露18-4广告公司内部招待使用的泸州老窖计入存货的合理性18-5公司分立事项对挂牌条件“存续满两年”的影响18-6请主办券商、律师核查关联方资金往来、资金占用情况并发表明确意见18-7关于出资迟延问题18-8以注册资本额为对价收购子公司18-9设立时注册资本低于《公司法》的规定18-10实物出资无评估且未到位，现金补足18-11报告期*近一期存在较大规模亏损18-12无发票，资产未入账18-13以人力资源、管理资源出资18-14挂牌前如何处理产品对特定细分市场依赖过高的问题18-15补充核查公司生产经营是否符合环境保护的要求18-16公司通过互联网采集相关数据的行为符合现有法律法规18-17工商行政管理局行政告诫书是否对上市产生影响18-18是否构成挂牌障碍发表专业意见并在公开转让说明书中补充披露18-19半数股东登记地在境外是否具备发起人资格18-20公司是否存在利用经销模式提前确认收入18-21零对价转让子公司股权18-22公司0元收购其他公司股权是否存在利益安排18-23主办券商持有推荐挂牌公司股票的合规性18-24验资报告和评估报告不符合规定，现金置换出资18-25关于抽逃出资情形的核查18-26事业单位同意下属企业出资的法律效力18-27新三板挂牌前实施股权激励及主体资格18-28国有股权程序瑕疵18-29公司增资程序是否合法、合规及是否损害其他股东利益18-30使用员工个人账户收取货款18-31设立时无验资报告18-32对主要客户存在依赖18-33持股低但实际控制公司18-34股东是证券从业人员第十九章其他类型的案例19-1深耕电子商务法检细分市场19-2公司的军方客户是否涉及申请豁免披露19-3担任被吊销营业执照的分公司负责人19-4同为**大股东但单独认定为实际控制人19-5实际控制人未追溯至*终出资人19-6挂牌公司历史上外资转外资涉及的税务、外汇等合规性问题19-7实际控制人的认定依据19-8《网络文化经营许可证》续办情况影响公司挂牌19-9开具无真实交易票据为控股股东融资19-10公司及其实际控制人*近两年存在的违法违规及受处罚情况新三板，我们一起并肩前行

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