企业内部控制应用指引第1号——组织架构（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第2号——发展战略（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第3号——人力资源（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第4号——社会责任（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第5号——企业文化（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第6号——资金活动（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第7号——采购业务（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第8号——资产管理（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第9号——销售业务（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第10号——研究与开发（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第11号——工程项目（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第12号——担保业务（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第13号——业务外包（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第14号——财务报告（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第15号——全面预算（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第16号——合同管理（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第17号——内部信息传递（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第18号——信息系统（2010.4.15）
企业内部控制评价指引（2010.4.15）
企业内部控制审计指引（2010.4.15）
六、境外上市公司
国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994.8.4）
国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知（1997.6.20）
国务院证券委员会关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知（1993.4.9）
国务院证券委员会、国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程**条款》的通知（1994.8.27）
到境外上市公司章程**条款（1994.8.27）
中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知（1998.2.27）
国家经济贸易委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见（1999.3.29）
中国证券监督管理委员会关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知（2004.7.21）
中国证券监督管理委员会关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知（2007.3.28）
关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定（2009.10.20）
关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引（2012.12.20）
国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知（2013.1.28）
国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知（2014.12.26）
七、上市公司监管
上市公司现场检查办法（2010.4.13）
行政和解试点实施办法（2015.2.17）
上市公司董事长谈话制度实施办法（2001.3.19）
证券市场禁入规定（2006.6.7）（2015.5.18修订）
中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（2007.5.18）
中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2005.12.30）（2011.5.23修订）
关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定（2011.10.25）
证券期货市场诚信监督管理办法（2018.3.28）
中国证监会委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定（2014.12.8）
上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求（2012.3.23）
上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2012.12.19）
上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2013.11.30）
上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行（2013.12.27）
国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知（1997.5.21）
国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知（2001.8.31）
国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知（2006.12.12）
国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知（2010.11.16）
中国证券监督管理委员会、中国人民银行关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知（2005.12.30）
中国证券监督管理委员会关于上市公司立案稽查及信息披露有关事项的通知（2007.8.13）
*高人民法院等关于整治非法证券活动有关问题的通知（2008.1.2）
国务院国有资产监督管理委员会关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知（2011.10.28）
八、法律责任
1.民事责任
*高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知（2002.1.15）
*高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定（2001.9.21）
*高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定（2003.1.3）
*高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2003.1.9）
国务院法制办公室、中国证券监督管理委员会关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知（2004.1.18）
2.行政处罚
中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2015.11.2）
中国证券监督管理委员会行政复议办法（2010.5.4）
信息披露违法行为行政责任认定规则（2011.4.29）
*高人民法院关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要（2011.7.13）
3.刑事责任
中华人民共和国刑法（节录）（1979.7.1）（2017.11.4修正）
全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》**百五十八条、**百五十九条的解释（2014.4.24）

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