146.法院对行政处置程序中个别清偿行为的纠正
147.证券类资产是否处置完毕的审核
148.人民法院审理证券公司破产案件指定管理人的方法
149.管理人聘用中介机构人员问题
150.证券公司破产申请受理后有关诉讼、保全和执行问题
151.证券公司破产中行政处置程序与破产程序的衔接
152.债权甄别收购工作的完成是法院受理证券公司破产案件的前提条件，行政清算组应向债权人履行告知义务
153.证券公司破产中甄别确认小组的债权甄别结论，法院不宜直接改变
154.行政清理阶段，证券类资产经批准可以转让，有关当事人提出撤销的法院不予支持
155.债权清收：人民法院受理证券公司破产案件后，管理人可以向债务人或财产占有人请求清偿债务或者交付财产
156.证券公司破产宣告的特殊性
157.证券公司破产财产分配及证券破产变现方式
158.证券公司破产案件中直接以证券作为破产财产分配的条件
159.证券公司破产的清偿顺序
160.证券公司被责令关闭、进行行政清理后，由行政清算组取得证券公司对保证客户交易结算资金完整的权利和责任
【公报案例】 天同证券有限责任公司清算组与恒丰银行股份有限公司等返还扣划结算资金纠纷案
161.管理人可以委托接受证券类资产的证券公司审核债权凭证
162.证券公司的破产抵销权
163.证券公司破产案受理后，有关证券公司的小额债权诉讼等，受理法院可指定其辖区的基层人民法院审理
164.管理人撤销权的行使起算点
165.证券公司破产案件中的取回权问题
166.证券公司违规挪用客户证券资产被追回后，证券公司破产时如未发生财产混同客户可以主张取回权
167.证券公司关联公司的资产以单独处置为原则，但对其特殊的关联公司则与证券公司一并破产
168.证券公司破产程序的改进
第三章期货
**节期货的一般问题
169.期货市场的特性
170.期货交易所的设立由国务院期货监督管理机构审批
171.期货业务须严格审批
172.期货公司的违法行为及其法律责任
173.中介服务机构在向期货交易所和期货公司等市场参与者提供服务时，应当遵守法律规定，勤勉尽责
174.结算担保金能否被冻结、划拨问题
175.盘中追保和盘中强平的是否有其必要性和合法性
176.期货强行平仓需满足的条件及产生的后果
【案例指导】 范有孚与银建期货经纪有限责任公司天津营业部期货交易合同纠纷案
177.交易所和会员以及会员和客户之间是否可以格式合同的方式约定无须追加保证金即可强行平仓
178.期货领域的商事侵权问题
179.保证金以及用于充抵保证金的有价证券的保全和执行
180.期货分级结算体制与结算担保金的相关规定
181.结算担保金的性质
182.期货风险准备金的豁免冻结、划拨
183.期货交易相关主体协助执行义务
184.期货交易会员单位私自将交易席位租借他人，应对租借席位的交易后果承担法律责任
【案例指导】 中青基业发展中心与平原总公司期货交易纠纷案
185.期货混码交易真实性应从举证责任的分配、买卖方向、客户交易指令单等多方面进行综合判断
【案例指导】 周鑫良与金昌期货经纪有限公司期货交易真实性确认纠纷案
第二节股指期货与融资融券
186.做空机制
187.做空机制的市场作用
188.融资融券和股指期货交易均实行适当投资者制度，以防范风险和保护广大中小投资者
189.融资融券交易的主要风险及防范
190.股指期货的主要风险及防范
191.股指期货风险防范和控制的步骤
192.通过司法制度对虚拟经济市场新的交易制度给予保护
193.期货交易结算和证券交易结算体系架构的区别
194.融资融券民事法律关系
195.我国融资融券业务采取“看穿式”二级账户体系的架构
196.股指期货主要业务规则
第四章票据法
**节票据的一般问题
197.票据文义性原则的适用
198.票据无因性原则的适用
199.票据权利外观原则的适用
200.以无真实交易关系的商业承兑汇票进行的融资是非法融资
【案例指导】 上诉人招商银行股份有限公司重庆上清寺支行、重庆市能源投资集团公司与被上诉人德恒证券有限责任公司欠款纠纷案
201.票据付款人及其代理人付款时有重大过失的应依法承担民事责任
202.汇票范围可扩展至电子票据
203.票据保证人的保证责任
204.背书连续对票据权利的推定效力
205.背书连续的认定规则
206.空白背书情况下背书连续的判断
207.单纯交付情况下背书连续的判断
208.背书伪造与票据背书连续
209.背书形式连续情况下基础关系的抗辩
210.禁止转让票据背书转让的，背书行为无效及“禁背书”记载事项是否清楚的审查标准
211.银行对质押存单的审查义务及责任
【案例指导】 中信银行股份有限公司济南分行与中国银行股份有限公司河池分行及山东省华兴摩托车有限责任公司、山东华兴企业集团总公司借款担保纠纷与存单纠纷两再审案
212.票据质押和票据保证记载质押和保证字样是对抗要件还是效力要件
213.票据质权可否转质
214.电子票据出质及转让的特别规定
215.未补记前的空白支票的效力
216.空白支票补记后的法律效力以及超出补充权范围对善意持票人的保护
217.票据侵权责任
第二节票据丧失的救济
218.票据丧失的界定
219.挂失止付票据的范围
220.空白支票的挂失支付
221.挂失止付的效力
222.公示催告的适用条件
223.公示催告申请人所具备的条件
224.票据丧失的具体情形
225.公示催告程序中管辖法院的确定
226.公告载体和时间的确定
227.公示催告的法律效力
228.申请人获得除权判决后行使票据付款请求权的时间
229.申请撤销公示催告判决的正当理由
230.票据被除权后现实合法持票人的救济途径之一：依据《民事诉讼法》第223条所起之诉
231.票据被除权后现实合法持票人的救济途径之二：依据基础法律关系向前手主张权利

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