金融监管治理-关于证券监管独立性的思考 本书特色

　　金融监管的有效性取决于良好的监管治理，需要监管者自省其身，改进内部治理并构建有效的独立性保障，以此避免监管者动辄受到政治干预和商业捕获，同时基于监管目标尽责履职，接受问责约束。《金融监管治理——关于证券监管独立性的思考》在比较研究和系统分析的基础上回答了为什么需要监管独立性、什么是独立性、如何实现独立性、如何制约独立性和如何运用独立性等系列问题，提出了应将监管治理列为中国未来金融监管改革重要内容的观点。

金融监管治理-关于证券监管独立性的思考 内容简介

　　为了写序，我仔细读了洪老师这本书的电子版，她的主要观点是：监管的有效性，首先取决于监管者能不能自省，完善监管治理的基础就是要确立监管的独立性。这种独立性包括监管目标、手段以及监管部门预算和监督的独立性等。
监管独立，应该是大的方向和原则，起码我们学法律的人是这样认识的。这种独立性，往往与程序的正义、结果的公平是正相关的。但是，空谈独立性并没有多大的意义，独立也不可能是**的，只能是相对的。这不仅是一个技术问题，还是一个制度问题，更可能是一个历史文化的问题。构建一套制度，不能仅靠抽象的理念，更要在复杂的经济社会文化土壤之上去反复斗争、反复妥协。
这些年来，我国金融监管部门遇到了许多新问题，情况之复杂，或者可以用“举世罕见”来形容。这两年中国的股市，出现了多少戏剧化的场景，这背后又有多少曲折的故事！我不想举具体的例子，但我想，读者如果仔细读洪老师这本书，或能找到一些很好的解释，以及解决的方案。
——北京大学原常务副校长、金融法研究中心主任、法学院教授 吴志攀

金融监管治理-关于证券监管独立性的思考 目录

引言

一、 危机之后的金融监管治理与独立性话题

二、 金融监管治理及独立性问题的研究状况与文献综述

三、 研究思路、主要内容与研究方法


**章作为监管效用基础的证券监管独立性

**节证券监管的作用与监管治理

一、 证券监管的界定与监管的兴起

二、 证券监管的多样性及其监管治理的典型意义

第二节证券监管独立性与监管效用的必然联系

一、 从“监管必要论”到“监管有效论”的演化

二、 作为监管效用基础的证券监管独立性

第三节域外市场的证券监管治理及其独立性实践

一、 证券监管治理及其独立性的国别（地区）实践

二、 域外证券监管独立性治理的共性与趋势


第二章证券监管独立性的理论框架

**节发展中的证券监管独立性内涵

一、 多视角下证券监管独立性的界定

二、 监管独立性议题的历史性回顾与发展趋势

第二节证券监管独立性的基本要素

一、 独立的证券监管组织

二、 独立的证券监管立规权

三、 独立的证券行业监督权

四、 独立的证券监管预算安排

第三节证券监管独立性的调和

一、 证券监管独立性的对内协调

二、 证券监管独立性的对外协调


第三章证券监管独立性的实现机制与制度保障

**节证券监管目标的多元化与选择

一、 证券监管目标溯源与发展

二、 证券监管目标的政治化问题

三、 证券监管目标与监管主体的职能配置

第二节证券监管主体的组织形式与内部治理

一、 证券监管主体的组织形式之争

二、 证券监管主体的内部治理

第三节立规权独立性和监督权独立性的实现与互动

一、 行业立规权的合法性与独立性保障

二、 行业监督权的强制力量与独立性保障

三、 行业立规权与监督权的因应

第四节预算安排的合理化与独立性保障

一、 有限监管资源下的独立预算安排

二、 预算安排独立性的实现机制


第四章证券监管独立性的理性制衡与制度保障

**节证券监管独立性过大的弊端

一、 表现之一：监管过度

二、 表现之二：监管宽容

三、 表现之三：监管协调失效

第二节证券监管独立性制衡的正当化

一、 证券监管独立性制衡的理性基础

二、 证券监管独立性制衡的演变与趋势

第三节制衡证券监管独立性的控权机制

一、 以权力制约权力的控权机制

二、 以权利制衡权力的控权机制


第五章中国证券监管独立性的检讨与制度完善

**节现状：中国证券市场的发展与证券监管机制

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