二、中国证监会对上海证券交易所的监管
三、中国证监会对发行人及相关责任人的监管
第二节　上海证券交易所的自律监管
一、上海证券交易所自律监管对象
二、监管措施及纪律处分
三、科创板股票公开发行自律委员会
附录
关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见
科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号
——科创板公司招股说明书
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42号
——首次公开发行股票并在科创板上市申请文件
上海证券交易所科创板企业上市推荐指引
上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引
上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则
上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答
上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）
上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法
上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引
上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引
参考书目

盈科全国业务指导委员会系列丛书科创板上市指引 作者简介

　　李曙衢，律师、注册会计师、税务师，资深税法、上市、并购律师，盈科律师事务所全球总部合伙人，盈科郑州分所管委会主任，盈科郑州分所税务与上市法律事务部主任，兼任河南省法学会常务理事，河南省法治智库专家，法学会律师学研究会副会长，中国民建会员。毕业于郑州大学经济学（辅修房地产经营管理）及浙江大学民商法专业，曾在会计师事务所、金融机构、大型民营企业从事十余年企业管理、财务、审计、投资银行工作，后进入北京市大成律师事务所从事公司上市、税务业务，2014年进入北京市盈科律师事务所执业。执业近二十年，先后参与二十余个项目的首发上市（IPO）及多个并购、新三板挂牌业务，百余家企业的税务筹划、税务风险防控及争议解决事务，具有丰富的上市、并购和税务法律服务经验。先后编著《创业板上市法律操作实务》《透视新三板-全国中小企业股份转让系统挂牌操作实务》等书籍。

　　钟燕杰，上市、并购律师，现为北京市盈科（郑州）律师事务所执业律师，税务与上市法律事务部执行主任，盈科律师事务所优秀律师，2018年河南省公诉人与律师辩论赛最佳辩手。毕业后即加入上市团队从事上市业务，2015年进入盈科执业，先后参加天海电子、凯雪冷链、光力科技等十余个项目的上市及改制法律服务，中赟国际、设研院的并购重组法律服务郑设股份、未来能源等新三板挂牌专项法律服务，也参与了众多民商事案件的诉讼代理业务，具有丰富的上市、并购和诉讼法律服务经验。　　李曙衢，律师、注册会计师、税务师，资深税法、上市、并购律师，盈科律师事务所全球总部合伙人，盈科郑州分所管委会主任，盈科郑州分所税务与上市法律事务部主任，兼任河南省法学会常务理事，河南省法治智库专家，法学会律师学研究会副会长，中国民建会员。毕业于郑州大学经济学（辅修房地产经营管理）及浙江大学民商法专业，曾在会计师事务所、金融机构、大型民营企业从事十余年企业管理、财务、审计、投资银行工作，后进入北京市大成律师事务所从事公司上市、税务业务，2014年进入北京市盈科律师事务所执业。执业近二十年，先后参与二十余个项目的首发上市（IPO）及多个并购、新三板挂牌业务，百余家企业的税务筹划、税务风险防控及争议解决事务，具有丰富的上市、并购和税务法律服务经验。先后编著《创业板上市法律操作实务》《透视新三板-全国中小企业股份转让系统挂牌操作实务》等书籍。 钟燕杰，上市、并购律师，现为北京市盈科（郑州）律师事务所执业律师，税务与上市法律事务部执行主任，盈科律师事务所优秀律师，2018年河南省公诉人与律师辩论赛最佳辩手。毕业后即加入上市团队从事上市业务，2015年进入盈科执业，先后参加天海电子、凯雪冷链、光力科技等十余个项目的上市及改制法律服务，中赟国际、设研院的并购重组法律服务郑设股份、未来能源等新三板挂牌专项法律服务，也参与了众多民商事案件的诉讼代理业务，具有丰富的上市、并购和诉讼法律服务经验。

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