2016-风险管理 本书特色

本书根据中国银行业专业人员职业资格考试办公室**编写的2016年银行从业考试辅导教材编写而成，依照2016年**大纲，旨在帮助考生在短时间内理解知识点、加深记忆、熟悉题型，提高考试成功率。书中包括中国银行业协会指定的单选、多选和判断三种题型，每章配有知识要点提示、精选例题、同步练习及解析。

2016-风险管理 目录

第1章 风险管理基础 1**节 风险与风险管理 1考点1 风险、收益与损失 1考点2 风险管理与商业银行经营 2考点3 商业银行风险管理的发展 3第二节 商业银行风险的主要类别 5考点4 商业银行风险的主要类别 5第三节 商业银行风险管理的主要策略 9第四节 商业银行风险与资本 12考点5 资本的定义、作用和分类 12考点6 监管资本与资本充足率要求 12第五节 风险管理的数理基础 14考点7 收益的计量 14考点8 常用的概率统计知识 15考点9 投资组合分散风险的原理 16第六节 本章系统自测 17答案与解析 26第2章 商业银行风险管理基本架构 36**节 商业银行风险管理环境 36考点1 商业银行公司治理 36考点2 商业银行内部控制 37考点3 商业银行风险文化 38考点4 商业银行管理战略 39考点5 风险偏好 39第二节 商业银行风险管理组织 39第三节 商业银行风险管理流程 41第四节 商业银行风险管理信息系统 42第五节 本章系统自测 43答案与解析 49第3章 信用风险管理 56**节 信用风险识别 57考点1 单一法人客户信用风险识别 57考点2 集团法人客户信用风险识别 59考点3 个人客户信用风险识别 59考点4 贷款组合的信用风险识别 60第二节 信用风险计量 62考点5 风险暴露分类 62考点6 客户评级 62考点7 债项评级 65考点8 信用风险组合的计量 67第三节 信用风险监测与报告 68考点9 信用风险监测 68考点10 风险监测对象 68第四节 信用风险控制 74考点11 限额管理 74考点12 信用风险缓释 77考点13 信用风险的关键业务流程/环节控制 79考点14 资产证券化与信用衍生产品 80第五节 信用风险资本计量 82第六节 本章系统自测 83答案与解析 94第4章 市场风险管理 106**节 市场风险识别 106考点1 市场风险特征与分类 106考点2 主要交易产品及其风险特征 108考点3 账户划分 110第二节 市场风险计量 111考点4 基本概念 111考点5 市场风险计量方法 115第三节 市场风险监测与控制 118考点6 市场风险管理总体要求 118考点7 市场风险监测与报告 118考点8 市场风险控制 119考点9 银行账户利率风险管理 120第四节 市场风险资本计量方法 122考点10 市场风险资本计量方法 122考点11 经济资本配置和经风险调整的绩效评估 123第五节 交易对手信用风险 125考点12 交易对手信用风险的定义和计量范围 125第六节 本章系统自测 126答案与解析 132第5章 操作风险管理 140**节 操作风险概述 140考点1 操作风险的定义与特点 140第二节 操作风险评估 144第三节 操作风险控制 145第四节 操作风险监测与报告 150第五节 操作风险资本计量 151考点2 操作风险资本计量方法 151第六节 本章系统自测 153答案与解析 160第6章 流动性风险管理 167**节 流动性风险识别 167考点1 资产负债期限结构 167考点2 资产负债币种结构 168考点3 资产负债分布结构 168第二节 流动性风险评估 169考点4 性比率/指标法 169考点5 现金流分析法 170考点6 流动性评估方法 170第三节 风险监测与控制 171考点7 流动性风险预警 171考点8 测试 172考点9 情景分析 172考点10 性风险管理方法 173第四节 本章系统自测 174答案与解析 181第7章 其他风险管理 191**节 国别风险管理 191考点1 国别风险管理的概念 191考点2 国别风险管理的基本做法 191第二节 声誉风险管理 192考点3 声誉风险的概念 192考点4 声誉风险管理的基本做法 193考点5 声誉危机管理规划 194第三节 战略风险管理 195考点6 战略风险管理的概念 195考点7 战略风险管理的基本做法 195第四节 本章系统自测 197答案与解析 202第8章 风险评估与资本评估 207**节 风险评估 207第二节 压力测试 208第三节 资本评估 208考点1 资本定义、功能与分类 208考点2 资本规划的主要内容及频率 209第四节 内部资本充足评估报告（icaap） 209第五节 本章系统自测 210答案与解析 211第9章 银行监管与市场约束 213**节 银行监管 213第二节 市场约束 220考点1 市场约束 220考点2 信息披露 220考点3 外部审计 221第三节 本章系统自测 222答案与解析 232银行业从业资格考试*后冲刺模拟试卷 242风险管理（一） 242风险管理（二） 261参考答案及解析 280风险管理（一） 280风险管理（二） 294

2016-风险管理 作者简介

本书作者包括中国人民大学、中央财经大学、清华大学五道口学院的众多老师，六年来带领数千名考生顺利拿到了银行从业资格证书，深受广大考生欢迎。

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