期货经纪公司保证金安全一直是我们监管工作的首要目标，是每年年检和现场检查工作
的重点。在继续按照现行检查指引和要求做好常规性工作的基础上，今年年检和现场检查要
把督促期货经纪公司认真落实保证金安全存管工作作为一项重点来抓。具体到今年上半年
一方面要按<关于做好2005年度期货经营机构和高管人员年检工作的通知)(证监期货字
[2005]210号)的要求做好年检工作，加强现场检查，通过现有监管手段发现问题，尽快解
决已经存在的问题和风险隐患，实现监管方式的平稳过渡。另一方面要做好组织、指导和检
查工作，督促辖区各期货经纪公司把《通知>要求落实到位。各证监局要在3月份对各公司
期货结算账户备案情况和出入金情况进行现场检查，3月31日前书面上报检查情况；4月份
开始针对**次检查中存在问题的整改情况进行第二次现场检查，并将检查情况于4月28
日前书面上报我会。对于《通知》落实情况较差的期货经纪公司，要暂缓通过年检。
    三、协助期货经纪公司进一步普及并提高银期转账和网上银行的使用率
    使用银期转账和网上银行办理投资者出入金不仅能够方便投资者，提高期货经纪公司管
理水平和工作效率，更能够减少人为差错，大大减轻今后保证金安全监控系统建成后公司数
据报送及监管部门差错核对的工作量。各证监局要强化服务意识，积极协调解决辖区内银期
转账和网上银行业务中存在的问题，协助期货经纪公司和投资者降低开展这项工作的成本。
    四、加强对期货经纪公司和投资者的宣传教育
    保证金安全存管工作的推行会改变目前部分投资者的期货出入金习惯，但会使期货投资
者资金的安全性得到提高，也为保证金安全存管工作的深入进行提供了扎实的基础。希望各
证监局对期货经纪公司和投资者做出正确解释和积极引导。
    二o o六年一月十力．日
    关于进一步做好期货保证金
    安全存管深圳试点工作的通知
    证监期货字[2006]11号
  中国证监会深圳监管局：
    保证金安全存管深圳试点工作启动以来，你局深入一线，做了大量组织、督促和调研工
  作，保障了深圳试点工作的顺利进行。在前期试点工作基础上，我会近日向全国各期货经纪
  公司下发了<关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知>(证监期货字[2006]9号)，
  要求各公司启动投资者期货结算账户的登记工作并通过期货结算账户为投资者办理出入金。

 

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