2007-中国金融论坛 节选

br />     中国社会科学院金融研究所自2003年成立起，相继推出了一系列年鉴
性的出版物，包括《中国金融发展报告》、《中国金融法治报告》、《中国金
融产品与服务报告》、《中国商业银行竞争力报告》、《中国社会科学院金融
研究所·博库》、《中国金融论坛》等。这些出版物在社会上产生了较大的
影响，并受到学术界和业界的关注。
    作为上述系列丛书的一种，《中国金融论坛》的定位，是汇集各界专
家在“IFB中国金融论坛”上的演讲，以他们充满新思想、新材料、新动
态的生动演讲，营造一个“群贤毕至”的学术氛围。经过四年的不懈努
力，我们当然不敢说已经做到群贤“毕至”，但至少基本上已达到群贤
“愿至”的效果。在此，我们谨向“IFB中国金融论坛”的各界专家、学
者致以深切的谢意。
    《中国金融论坛(2007)》的主要安排原则与过去基本一致。为了能让
读者更真切地把握演讲者的学术风格，感受演讲现场的热烈氛围，本年度
论坛收录了一些演讲者在“IFB中国金融论坛”所做的演讲实录，并保留
了主持人的评点、听众提问及讲者答疑。我们希望读者在欣赏这种“智者
对智者”的思想碰撞时，能够有更多的体会和感受。
    李  扬
2007年4月20日
 前言
    中国社会科学院金融研究所(IFB)自2003年成立起，即开办了
“IFB中国金融论坛”，到2005年年底已举办了87期。
    设立这个学术论坛的主要目的，是应对“知识经济”的挑战。
    20世纪90年代以来，“知识经济”无疑是国内外经济学界使用*多的
概念之一。对于这样一个正在深刻改变着我们的经济结构、生产方式、社
会组织，乃至行为准则和思维范式的崭新事物，理论界自然有着各种各样
的界说。然而，理解的角度或有不同，强调的重点可有差别，有一点却是
共识：知识经济意味着新概念、新方法、新材料的不断涌现，意味着知识
结构的不断更新。毫无疑问，面对这种“知识大爆炸”局面，每一位希望
跟上形势并立志有所创新的研究者，必须终身努力学习。
    学习的方法有多种。*简单的方式当然是到学校去。但是，对于多数
已经走上工作岗位，并已担当一些社会责任的人来说，这种方式并不具有
现实性。更重要的是，无数学者的学术经历告诉我们：那些*新、*有用
处、*具革命性的知识，通常很难从课堂上得到——它们是从实践中总结
出来的，是在研究一个个*新问题的过程中通过学有专长的人们相互砥砺
而得到的。因此，要想不断更新知识，始终处于学术前沿，我们*需要
的，是将国内外学有所长的人们“请进来”，是让所内研究人员及时地将
他们*新的学习心得和研究成果拿出来讨论。简言之，我们*需要的是营
造一个“群贤毕至”的学术氛围。举办研讨性的学术讲座，便是在营造这
种学术氛围。
    与前三年的《中国金融论坛》一样，《中国金融论坛(2007)》汇集
 了2006年走上这个讲坛的近三十位学者的演讲内容。我们希望这部演讲集
能够对中国金融事业的发展和金融研究的深入有所裨益。
    “IFB中国金融论坛”的举办得到了国联证券有限公司的资助，谨致谢
忱!
中国社会科学院金融研究所
    李  扬
    2006年6月30日

确立经纪人制度：建立新层次
    股票市场的中心点*
．论建立多层次股票市场体系
王国刚
    在推进高新技术开发和科技产业化过程中，建立多层次股票市场体系
再次被提到议事日程上。如何建立一个不同于沪深A股市场的新层次股票
市场，是其中的主要内容和主要着力点，各层面人士对此甚为关注。笔者
认为，建立新层次股票市场的中心点，就是确立经纪人制度。
一  多层次交易规则：多层次股票市场
    体系形成的标准
    债券市场和股票市场是证券市场的基础性构成部分。债券交易大多以
无形市场为主，为此，多层次的债券市场主要根据不同债券品种发行中的
各种约定条件而划分。例如，可以根据债券特点将债券市场划分为：中央
政府债券市场、地方政府债券市场、公司债券市场、垃圾债券市场和资产
证券化债

2007-中国金融论坛 作者简介

p>李扬1981年、1984年、1989年分别于安徽大学、复旦大学、中国人民大学获经济学学士、硕士、博士学位。1998～1999年，在美国哥伦比亚大学做高级访问学者。
现任中国社会科学院金融研究所所长、金融研究中心主任；研究员，博士生导师；清华大学、北京大学、中国人民大学、复旦大学、南京大学、中国科技大学等大学兼职教授。

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