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证券法一本通:中华人民共和国证券法总成

2020-06-17 00:00:00

证券法一本通:中华人民共和国证券法总成本书特色　　《证券法一本通：中华人民共和国证券法总成》的特色是：　　，在《证券法》相关条文下列出了重要的法律（如《公司法》《证券投资基金法》）的全文。因为这两部法律与《证券法》的关系太密切了，一个条文都不能少。　　第二，在《证券法》相关条文下列出了证监会的几乎所有的重要行政规章。并不是证监会的所有规范性文件都是行政规章。证监会的行政规章是以“证监会令”的形式颁布的，通常冠以“办法”字样。证监会的行政规章是证监会从事证券监管的除法律和行政法规以外的重要的依据，必须认真学习和透彻掌握。　　第三，在《证券法》相关条文下列出了虽不面面俱到但却比较实用的规范性文件的部分条文。证监会发布的除行政规章外的规范性文件太多、太长，为帮助广大读者尽快掌握证券实务，本书仅列出直接、有用的部分条文。　　第四，在《证券法》相关条文下列出了为数不多的仅有的几部司法解释和“会议纪要”，以便读者掌握裁判规则。　　第五，在《证券法》相关条文下列出了几乎所有的人民法院公报案例，尽管其数量不多，但对于掌握《证券法》在实践中的司法运行却非常重要。　　《证券法一本通：中华人民共和国证券法总成》的特色是：，在《证券法》相关条文下列出了重要的法律（如《公司法》《证券投资基金法》）的全文。因为这两部法律与《证券法》的关系太密切了，一个条文都不能少。第二，在《证券法》相关条文下列出了证监会的几乎所有的重要行政规章。并不是证监会的所有规范性文件都是行政规章。证监会的行政规章是以“证监会令”的形式颁布的，通常冠以“办法”字样。证监会的行政规章是证监会从事证券监管的除法律和行政法规以外的重要的依据，必须认真学习和透彻掌握。第三，在《证券法》相关条文下列出了虽不面面俱到但却比较实用的规范性文件的部分条文。证监会发布的除行政规章外的规范性文件太多、太长，为帮助广大读者尽快掌握证券实务，本书仅列出直接、有用的部分条文。第四，在《证券法》相关条文下列出了为数不多的仅有的几部司法解释和“会议纪要”，以便读者掌握裁判规则。第五，在《证券法》相关条文下列出了几乎所有的人民法院公报案例，尽管其数量不多，但对于掌握《证券法》在实践中的司法运行却非常重要。第六，在《证券法》相关条文下列出了较多的司法判例。几乎每一位民庭法官都能够运用《合同法》进行裁判，但能够运用《证券法》进行裁判的法官却凤毛麟角。由于不懂《证券法》，实际上很多裁判都判错了。为了帮助广大法官掌握《证券法》，笔者在中国裁判文书网上收集了几乎所有的运用《证券法》进行裁判的司法判例，并将其进行精选后，在《证券法》相关条文下列出，以案说法。相信读者在读了这些司法判例后，对《证券法》的理解更透彻。也借此希望广大法官能够学会运用《证券法》正确判案。第七，在《证券法》相关条文下列出了较为典型的证监会行政处罚案例。证监会的执法是《证券法》实施的重要的途径，通过这些典型行政处罚案例，读者能形象地理解《证券法》条文的具体含义，更准确地了解证监会的执法尺度。证券法一本通:中华人民共和国证券法总成内容简介《证券法一本通：中华人民共和国证券法总成》的特色是：，在《证券法》相关条文下列出了重要的法律（如《公司法》《证券投资基金法》）的全文。因为这两部法律与《证券法》的关系太密切了，一个条文都不能少。第二，在《证券法》相关条文下列出了证监会的几乎所有的重要行政规章。并不是证监会的所有规范性文件都是行政规章。证监会的行政规章是以“证监会令”的形式颁布的，通常冠以“办法”字样。证监会的行政规章是证监会从事证券监管的除法律和行政法规以外的重要的依据，必须认真学习和透彻掌握。第三，在《证券法》相关条文下列出了虽不面面俱到但却比较实用的规范性文件的部分条文。证监会发布的除行政规章外的规范性文件太多、太长，为帮助广大读者尽快掌握证券实务，本书仅列出直接、有用的部分条文。第四，在《证券法》相关条文下列出了为数不多的仅有的几部司法解释和“会议纪要”，以便读者掌握裁判规则。第五，在《证券法》相关条文下列出了几乎所有的优选人民法院公报案例，尽管其数量不多，但对于掌握《证券法》在实践中的司法运行却很好重要。第六，在《证券法》相关条文下列出了较多的司法判例。几乎每一位民庭法官都能够运用《合同法》进行裁判，但能够运用《证券法》进行裁判的法官却凤毛麟角。由于不懂《证券法》，实际上很多裁判都判错了。为了帮助广大法官掌握《证券法》，笔者在中国裁判文书网上收集了几乎所有的运用《证券法》进行裁判的司法判例，并将其进行精选后，在《证券法》相关条文下列出，以案说法。相信读者在读了这些司法判例后，对《证券法》的理解更透彻。也借此希望广大法官能够学会运用《证券法》正确判案。第七，在《证券法》相关条文下列出了较为典型的证监会行政处罚案例。证监会的执法是《证券法》实施的重要的途径，通过这些典型行政处罚案例，读者能形象地理解《证券法》条文的具体含义，更准确地了解证监会的执法尺度。证券法一本通:中华人民共和国证券法总成目录中华人民共和国证券法章总则条立法目的第二条调整对象与适用范围第三条三公原则第四条平等、自愿、有偿、诚实信用原则第五条守法原则、反欺诈原则第六条分业原则第七条证券监管体制第八条自律性管理第九条审计监督第二章证券发行第十条公开发行证券的定义第十一条保荐制度第十二条发起设立股份公司并公开发行股票的条件第十三条公司公开发行新股的条件第十四条公开发行新股申请文件第十五条募集资金使用第十六条公开发行公司债券的条件第十七条公开发行公司债券申请文件第十八条公开发行公司债券限制性规定第十九条发行证券申请文件的格式第二十条发行证券申请文件的真实性、准确性和完整性第二十一条申请文件预披露第二十二条发行审核委员会第二十三条核准程序及工作纪律第二十四条核准决定第二十五条公开发行募集文件公告第二十六条不符合法定条件和发行程序发行证券的法律后果第二十七条投资者自负原则第二十八条证券承销第二十九条发行人自主选择承销商第三十条承销协议第三十一条证券承销第三十二条承销团第三十三条证券的代销、包销期限第三十四条发行价格的确定第三十五条发行失败第三十六条股票发行情况的备案第三章证券交易节一般规定第三十七条可交易证券范围第三十八条证券转让期限的限制性规定第三十九条证券交易场所第四十条证券交易方式第四十一条证券凭证形式第四十二条证券交易方式第四十三条禁止从事证券交易的人员第四十四条账户保密第四十五条证券服务机构和人员买卖股票的限制第四十六条证券交易收费第四十七条短线交易归入权第二节证券上市第四十八条证券上市审核第四十九条上市保荐第五十条股票上市条件第五十一条产业政策鼓励第五十二条上市文件第五十三条股票上市文件的公告第五十四条上市公告事项第五十五条暂停股票上市交易第五十六条强制退市第五十七条公司债券上市交易的条件第五十八条公司债券上市交易的文件第五十九条公司债券上市交易文件的公告第六十条暂停公司债券上市交易第六十一条终止公司债券上市交易第六十二条上市、退市的救济程序第三节持续信息公开第六十三条信息披露的基本原则第六十四条招股说明书、公司债券募集办法的披露第六十五条中期报告的披露第六十六条年度报告的披露第六十七条临时信息披露第六十八条董监高对信息披露的责任第六十九条信息披露的民事责任第七十条信息披露载体形式第七十一条信息披露的监管及保密义务第七十二条证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易第四节禁止的交易行为第七十三条禁止内幕交易第七十四条内幕人第七十五条内幕信息第七十六条内幕交易的民事责任第七十七条禁止操纵市场第七十八条禁止编造、传播虚假信息第七十九条禁止欺诈客户第八十条禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，禁止法人出借账户第八十一条禁止违规资金第八十二条禁止挪用公款买卖证券第八十三条国企买卖股票第八十四条违规交易的报告义务第四章上市公司的收购第八十五条收购方式第八十六条权益披露规则及慢走规则第八十七条权益披露的内容第八十八条要约收购第八十九条收购报告书第九十条要约收购的收购期限第九十一条收购要约的不可撤销性第九十二条收购条件的普遍适用性第九十三条要约收购中的禁止行为第九十四条协议收购第九十五条股票与资金的保管第九十六条要约收购第九十七条退市与余股强制出售权第九十八条收购人的股票禁售期第九十九条换股百条收购情况报告与公告百零一条收购国家授权投资机构持有的股份第五章证券交易所百零二条证券交易所的法律地位百零三条证券交易所的章程百零四条证券交易所的名称及其保护百零五条证券交易所的财产百零六条证券交易所理事会百零七条证券交易所总经理百零八条证券交易所的负责人的消极条件百零九条证券交易所从业人员的消极条件百一十条证券交易所的会员百一十一条投资者参与证券交易的途径百一十二条清算交收与登记过户百一十三条证券交易即时行情百一十四条技术性停牌与临时停市百一十五条证券交易所的职权百一十六条证券交易所的风险基金的提取百一十七条证券交易所的风险基金的存储百一十八条证券交易所业务规则的制定百一十九条证券交易所的回避制度百二十条证券交易的不可撤销性百二十一条证券交易所的纪律处分第六章证券公司百二十二条证券公司和证券业务百二十三条证券公司的定义百二十四条设立证券公司的条件百二十五条证券公司的业务百二十六条证券公司的名称百二十七条证券公司的资本百二十八条证券公司的设立审批百二十九条证券公司重大事项的审批百三十条证券公司的风险控制百三十一条证券公司的董监高百三十二条证券公司从业人员的禁止条件百三十三条禁止在证券公司中兼职的人员百三十四条证券投资者保护基金百三十五条交易风险准备金百三十六条防火墙百三十七条自营业务百三十八条证券公司自主经营权百三十九条客户交易结算资金与证券百四十条经纪业务管理百四十一条证券公司受托买卖证券百四十二条融资融券百四十三条禁止全权委托百四十四条禁止保底承诺百四十五条禁止私下接受委托（禁止飞单）百四十六条证券公司从业人员职务行为的责任归属百四十七条资料保存百四十八条信息报送百四十九条审计或评估百五十条金融监管措施百五十一条虚假出资、抽逃出资百五十二条金融监管措施百五十三条停业整顿、托管、接管、撤销百五十四条边控与禁令第七章证券登记结算机构百五十五条证券登记结算机构的地位百五十六条设立证券登记结算机构的条件百五十七条证券登记结算机构的职能百五十八条证券登记结算机构章程、业务规则百五十九条证券存管百六十条证券持有人名册百六十一条业务安全保障百六十二条资料保存百六十三条证券结算风险基金百六十四条证券结算风险基金百六十五条证券登记结算的解散百六十六条证券账户百六十七条货银对付原则百六十八条清算交收第八章证券服务机构百六十九条证券服务业务审批百七十条证券服务业务人员百七十一条投资咨询机构及其从业人员的行为规范百七十二条投资咨询机构和资信评级机构的收费百七十三条证券服务机构虚假陈述的民事责任第九章证券业协会百七十四条证券业协会的地位百七十五条证券业协会的章程百七十六条证券业协会的职责百七十七条证券业协会理事会第十章证券监督管理机构百七十八条国务院证券监督管理机构的职责百七十九条国务院证券监督管理机构的具体职责百八十条执法权限百八十一条监督检查与调查百八十二条证券监督管理机构工作人员的业务百八十三条被检查、调查的单位和个人的配合义务百八十四条信息公开百八十五条监管信息共享百八十六条案件移送司法百八十七条不得在被监管的机构中任职第十一章法律责任百八十八条非法公开发行证券百八十九条骗取发行核准的法律责任百九十条违法承销的法律责任百九十一条违法承销的法律责任百九十二条保荐人虚假陈述的行政责任百九十三条发行人虚假陈述的行政责任百九十四条擅自改变募集资金用途的法律责任百九十五条短线交易的法律责任百九十六条非法开设证券交易场所的法律责任百九十七条非法经营证券业务的法律责任百九十八条聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的法律责任 **百九十九条违法买卖股票的法律责任第二百条诱骗投资者买卖证券的法律责任第二百零一条证券服务机构和人员违法买卖股票的法律责任第二百零二条内幕交易的行政责任第二百零三条操纵市场的行政责任第二百零四条在限制转让期限内买卖证券的法律责任第二百零五条违法融资融券的法律责任第二百零六条编造、传播虚假信息的法律责任第二百零七条虚假陈述、信息误导的法律责任第二百零八条法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的法律责任第二百零九条证券自营业务违法的法律责任第二百一十条证券公司违背客户的委托应承担的责任第二百一十一条挪用客户的资金或者证券、擅自为客户买卖证券的法律责任第二百一十二条经纪业务违法的法律责任第二百一十三条收购人违法收购的法律责任第二百一十四条收购人及其控股股东违法收购的法律责任第二百一十五条私下接受客户委托买卖证券的法律责任第二百一十六条未经批准经营非上市证券的交易的法律责任第二百一十七条证券公司违法停业的法律责任第二百一十八条证券公司重大事项违法的法律责任第二百一十九条超出业务许可范围经营证券业务的法律责任第二百二十条混合操作证券业务的法律责任第二百二十一条骗取证券业务许可的法律责任第二百二十二条报送信息违法的法律责任第二百二十三条证券服务机构虚假陈述的法律责任第二百二十四条违法发行、承销公司债券的法律责任第二百二十五条资料保持违法的法律责任第二百二十六条擅自设立证券登记结算机构的法律责任第二百二十七条不依法履行职责的法律责任第二百二十八条渎职的法律责任第二百二十九条违法同意上市申请的法律责任第二百三十条治安管理第二百三十一条刑事责任第二百三十二条民事赔偿优先第二百三十三条证券市场禁入第二百三十四条罚没所得入国库第二百三十五条复议与诉讼第十二章附则第二百三十六条新旧法衔接第二百三十七条审核费用第二百三十八条境外上市第二百三十九条境内上市外资股（B股）第二百四十条施行日期相关法律法规、司法解释与文件目录相关案例目录

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