证券投资基金(第二版)上册 内容简介
《基金业从业人员资格考试统编教材(第二版)》有以下五个方面的特点：一是教材中的法律、法规和自律规则做到与现行的法规同步；二是教材中的基本理论和关键技术做到与当前的理论与技术前沿同步；三是教材中的有关数据做到与当前的市场进程同步；四是教材中的有关业务，包括如公开发行股票并上市、地方债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步；五是教材中的基本表述，包括如股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。
证券投资基金(第二版)上册 目录
篇 行业概览
章 金融市场、资产管理与投资基金
节 居民理财与金融市场
第二节 金融资产与资产管理行业
第三节 中国资产管理行业的状况
第四节 投资基金简介
第二章 证券投资基金概述
第-节证券投资基金的概念与特点
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节 证券投资基金的起源与发展
第五节 中国证券投资基金业的发展历程
第六节 基金业在金融体系中的地位与作用
第三章 基金的类型
节 证券投资基金分类概述
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 避险策略基金
第七节 交易型开放式指数基金（ETF）
第八节 QDⅡ基金
第九节 分级基金
第十节 基金中基金
第二篇 基金监管与职业道德
第四章 证券投资基金的监管
节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和行业自律组织
第三节 对基金机构的监管
第四节 对公开募集基金活动的监管
第五节 对非公开募集基金的监管
第五章 基金职业道德
节 道德与职业道德
第二节 基金职业道德规范
第三节 基金职业道德教育与修养
第三篇 基金投资管理
第六章 投资管理基础
节 财务报表
第二节 财务报表分析
第三节 货币的时间价值与利率
第四节 常用描述性统计概念
第七章 权益投资
第-节资本结构
第二节 权益类证券
第三节 股票分析方法
第四节 股票估值方法
第八章 固定收益投资
节 债券与债券市场
第二节 债券价值分析
第三节 货币市场工具
第九章 衍生工具
节 衍生工具概述
第二节 远期合约和期货合约
第三节 期权合约
第四节 互换合约
第十章 另类投资
节 另类投资概述
第二节 私募股权投资
第三节 不动产投资
第四节 大宗商品投资
第十一章 投资管理流程与投资者需求
节 投资管理流程
第二节 投资者类型和特征
第三节 投资者需求和投资政策说明书
第四节 基金公司投资管理架构
第十二章 投资组合管理
节 现代投资组合理论
第二节 资本市场理论
第三节 被动投资与主动投资
第四节 资产配置与投资组合构建
第十三章 投资交易管理
节 证券市场的交易机制
第二节 交易执行
第三节 基金公司投资交易管理
第十四章 投资风险管理
节 投资风险的类型
第二节 投资风险的测度
第三节 不同类型基金的风险管理
第十五章 基金业绩评价
节 基金业绩评价概述
第二节 收益与相对收益
第三节 基金业绩归因
第四节 基金主动管理能力、业绩持续性和风格分析
第五节 基金业绩评价业务体系
第六节 全球投资业绩标准
证券投资基金(第二版)上册 节选
《证券投资基金（第二版）上册》：
（二）市场风险管理的主要措施
（1）密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略。
（2）密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险。应特别加强投资证券的管理，对于市场风险较大的证券建立内部监督机制、快速评估机制和定期跟踪机制。
（3）关注投资组合风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量。
（4）加强对场外交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围内。
（5）加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析。
……
