国际贸易的技术溢出:理论及其对中国的实证研究 内容简介

促进技术进步的全球R＆D支出和创新活动主要集中在少数几个发达国家，但是技术进步并不局限于这些发达国家内部。因此，国际技术溢出问题就成为理论界的一个研究热点。本书主要分析了以下几个问题：国际贸易技术溢出的机理如何？中国是否从国际贸易中获得了技术溢出？中国怎样从国际贸易技术溢出中获得更大的收益？
本书的创新
首次运用国际R&D溢出回归方法研究了中国工业行业的国际贸易技术溢出问题。
从吸收能力的角度，分析了国际贸易技术溢出的门槛效应，发现出口的正门槛效应和进口的负门槛效应同时并存。
运用DEA方法，分析了国际贸易的技术溢出对行业的生产率增长的影响。
运用VECM模型，检验了中国国际贸易和技术进步的长短期因果关系。

国际贸易的技术溢出:理论及其对中国的实证研究 目录

国际贸易的技术溢出:理论及其对中国的实证研究 节选

**章　概述
第四节 国际贸易技术溢出理论和实证综述
（一）国际技术溢出的基本机制
国际技术溢出的基本机制有两种（Rivera-Batiz and Romer，1991）：积极的溢出（active spiIlovers），即对外国技术知识的直接学习；被动的溢出（passive spillovers），即使用外国发明的高级中间品。前者意味着一个系统化的技术，如某工艺不仅被首先发现的领导者公司所知晓，也被其他的跟随者公司所熟悉，这样的学习过程需要技术溢出的正外部性，因为跟随者熟悉这项技术的成本比领导者发明这项技术的成本要低。新发明被假定随着国内可利用的技术知识量的增加而增加，因此随着国内知识量的增加，国际技术知识的溢出提升了国内发明活动的数量，对外国技术知识的直接学习被称为积极的溢出。外国技术也能够通过中间产品扩散。假如外国的技术体现在中间品当中，国内对中间品的使用也就能够获得这种技术。一般来说，由于购买中间品的成本要低于发明它的成本，对国外中间品的购买就意味着利益的增加，这就是所谓的被动的技术溢出。
Mohnen（2001）认为，国际技术溢出可以通过六个渠道实现：①各种商品（*终产品、中间产品、资本品，尤其是信息技术产品）的国际贸易；②外国直接投资（FDI），尤其是那些涉及新员工培训和对新产品与管理技术的吸收的FDI；③科学家、工程师和受过高等教育的人的移民，或者他们参加研讨会、加入实验室等；④技术和科技杂志的出版以及通过专利而揭示的发明、专利转让等；⑤国际跨国合作或者跨国并购等；⑥外国技术的购买，即对版权和商标、特许权、专利、咨询服务的购买以及国外R&D的资助等。技术溢出和技术扩散的渠道是一样的，只不过技术溢出的发生不需要面对面的柜台交易，因此在一定程度上是不可控的。这些渠道都能看做技术溢出的媒介，中间投入和资本品的国际流动对技术溢出的影响可能比*终产品的国际流动性更强。因为前者不仅使**个购买者受益，而且通过后向联系将这种受益面扩散，但后者只是使*终消费者受益。这些渠道也能够转移个人的技术知识，尤其是通过科学家和工程师的移民、国际研究合作和外国技术购买等渠道。在Mohnen所列举的六个技术溢出的渠道中，国际贸易和外国直接投资这两个渠道是被研究得*为深入的。
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国际贸易的技术溢出:理论及其对中国的实证研究 作者简介

李小平，2006年毕业于上海财经大学，获经济学博士学位。现为中国社会科学院博士后，中南财经政法大学经济学院副教授，国际经济学系副主任，硕±研究生导师。
　　自2004年以来，以第一作者或独著方式在《经济研究》、《管理世界》、《世界经济》、《统计研究》、《数量经济技术经济研究》、《财贸经济》、《经济学季刊》等权威刊物上发表过多篇文章，同时还是《经济研究》、《世界经济》、《经济学季刊》、《系统工程学报》等刊物的匿名审稿人。主持过霍英东教育基金优选资助项目和湖北省社会科学基金，获得过安子介国际贸易研究奖。主要研究领域为国际贸易理论、技术经济学、经济增长理论等。